2017證券從業資格考試《證券法律法規》備考題及答案

　　備考題一：

單選(下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)

1.關於證券公司及從業人員開展業務的規定，以下説法正確的是( )。

A.證券公司向客户提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷

B.證券公司向客户提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷

C.證券公司及其從業人員不得利用客户提供投資建議而謀取不當利益

D.證券公司可以私下委託其他單位或者個人進行客户招攬，客户服務、產品銷售活動

【答案】C

【解析】證券公司及其從業人員不得利用客户提供投資建議而謀取不當利益。

2.從事期貨投資諮詢業務的經營機構，應當取得( )批准的業務資格。

A.中國人民銀行

B.中國銀監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.中國證券業協會

【答案】C

【解析】從事期貨投資諮詢業務的經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批准的業務資格。

3.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。

A.發行並上市

B.上市

C.發行

D.發行並交付

【答案】D

【解析】《證券法》第三十七條。

4.下列關於國有獨資公司的説法，錯誤的是( )。

A.國有獨資公司監事會成員不得少於五人，其中職工代表的比例不得低於三分之一

B.國有獨資公司設董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表

C.國有獨資公司章程由國有資產監督管理機構制定，或者由董事會制定報國有資產監督管理機構批准

D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經國有資產監督管理機構同意，不得在其他有限責任公司兼職

【答案】B

【解析】國有獨資公司設董事會，董事會成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。

5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。

A.罰款

B.撤銷任職資格或者證券從業資格

C.警告

D.行政拘留

【答案】D

【解析】《證券法》第一百九十二條。

6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業板)和創業板同時各負責( )家在審企業。

A.2

B.4

C.1

D.3

【答案】A

【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業板)和創業板同時各負責2家在審企業。

7.股份有限公司監事執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，連續( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。

A.—百八十日

B.一百五十日

C.一百二十日

D.九十日

【答案】A

【解析】《公司法》第一百五十一條。

8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。

A.被收購公司

B.收購公司股東

C.被收購公司法定代表人

D.被收購公司及其股東

【答案】D

【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。

9.證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理範圍，並建立科學合理的證券經紀人( )，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核範圍。

A.業務提成制度

B.績效考核制度

C.內部激勵制度

D.人員聘任制度

【答案】B

【解析】證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理範圍，並建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核範圍。

10.證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經( )審計。

A.具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

B.具有證券、期貨相關業務資格的律師事務所

C.律師事務所

D.會計師事務所

【答案】A

【解析】《證券公司監督管理條例》第64條。

11.期貨交易所的負責人由( )任免。

A.國務院期貨監督管理機構

B.當地政府

C.人民銀行

D.財政部

【答案】A

【解析】期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同於基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有( )。

A.盈利性

B.確定性

C.契約性

D.獨立性

【答案】D

【解析】本題考查了基金財產的獨立性要求。

13.下列關於公司董事、監事、高級管理人員的責任和義務的説法，錯誤的是( )。

A.董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任

B.董事、高級管理人員因擅自披露公司祕密所得的收入應當歸公司所有

C.董事、監事、高級管理人員不得利用職權收收人賄賂賂或者其他非法收入，不得侵佔公司的財產

D.董事、高級管理人員因經營與本公司同類業務所得的收入均應當歸本公司所有

【答案】D

【解析】未經股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經營與本公司同類業務所得的收入均應當歸本公司所有。

14.公司的經營範圍由( )規定，並依法登記。

A.公司章程

B.股東大會決議

C.發起人協議

D.董事會決議

【答案】A

【解析】公司的經營範圍由公司章程規定，並依法登記。

15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。

A.收購公司股東

B.被收購公司法定代表人

C.被收購公司及其股東

D.被收購公司

【答案】C

【解析】《證券法》第二百一十四條。

16.財務顧問不再符合《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應在( )個工作日內向中國證監會報告並依法進行公告，由中國證監會責令改正。

A.15

B.5

C.10

D.20

【答案】B

【解析】財務顧問不再符合《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應在5個工作日內向中國證監會報告並依法進行公告，由中國證監會責令改正。

17.期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，( )。

A.撤銷期貨業務許可，沒收違法所得

B.罰款5萬元以上30萬元以下

C.罰款10萬元以上50萬元以下

D.罰款10萬元以上30萬元以下

【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。

18.證券經紀人不得從事的活動有( )。

A.向客户傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息

B.向客户介紹證券公司和證券市場的基本情況

C.向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程

D.向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定

【答案】A

【解析】證券經紀人應當向客户傳遞由所服務證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息。

19.內幕信息的公開，是指內幕信息在( )上進行披露。

A.任何一家財經類報刊

B.任何一家公開網站

C.證監會指定報刊、網站

D.股票發行公司官方的網站

【答案】C

【解析】內幕信息公開，是指內幕信息在中國證監會指定的報刊、網站等媒體披露。

20.資產淨值分別為以下金額的單個客户向證券公司申請開展定向資產管理業務，則資產淨值為( )的客户不符合規定。

A.200萬元

B.300萬元

C.150萬元

D.90萬元

【答案】D

【解析】證券公司申請開展定向資產管理業務，接受單個客户的資產淨值不得低於100萬。

21.申請證券上市交易，應經( )審核同意，雙方簽訂上市協議。

A.中國證券登記結算有限公司

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.中國證監會

【答案】B

【解析】申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，經證券交易所依法審核同意，並由雙方簽訂上市協議。

22.下列關於股份有限公司股份轉讓的情形，不符合《公司法》規定的是( )。

A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優秀職工，收購資金來自公司的税前利潤

B.丁公司不接受本公司的股票作為質押權的標的

C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合併決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意並回購了其股份

D.甲公司經過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司註冊資本

【答案】A

【解析】用於收購本公司股份的資金應當從公司的税後利潤中支出。

23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。

A.具有基金從業資格的個人

B.具有投資顧問資格的個人

C.政府機關

D.合夥企業

【答案】D

【解析】基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。

24.公司分配當年税後利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】D

【解析】公司分配當年税後利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

25.擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

A.兩

B.三

C.一

D.五

【答案】B

【解析】《公司法》第一百四十六條。

26.《證券發行與承銷管理辦法》屬於( )。

A.行政法規

B.法律

C.自律管理規則

D.部門規章

【答案】D

【解析】《證券發行與承銷管理辦法》屬於部門規章。

27.甲公司的分公司在其經營範圍內以自己的名義對外訂了一份貨物買賣合同。根據《公司法》規定，( )。

A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

C.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔

D.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

【答案】D

【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機構，不具有法人資格，但可以從事生產經營活動，其民事責任由設立分公司的總公司承擔。

28.關於證券公司開展經紀業務的相關規定，以下説法正確的是( )。

A.證券公司向客户收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，不需將收費項目、收費標準公示

B.證券公司不可以委託證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客户招欖、客户服務等活動

C.客户證券賬户內的證券不足的，可以接受其賣出委託

D.客户證券賬户內的資金不足的，可以接受其買入委託

【答案】B

【解析】證券公司從事證券經紀業務，客户資金不足而接受其買入委託，或者客户證券不足而接受其賣出委託的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業資格。

29.關於證券承銷，下列説法錯誤的是( )。

A.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式

B.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券發行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議

D.證券公司承銷證券，應當先行出售給認購人，而不是為本公司預留

【答案】C

【解析】證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或包銷協議。

30.期貨公司從事資產管理業務的，應當依法( )。

A.取得行政資質

B.向期貨業協會申請登記備案

C.向證監會申請

D.向證券業協會申請

【答案】C

【解析】期貨公司從事資產管理業務的，應當依法向證監會申請。

31.證券公司( )報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。

A.半年度

B.年度

C.季度

D.月度

【答案】B

【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。

32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內( )。

A.逐漸減少

B.逐漸增加

C.不固定

D.固定不變

【答案】C

【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內不固定。

33.證券公司年度報告應當附有該( )出具的內部控制評審報告。

A.會計師事務所

B.資產評估事務所

C.審計事務所

D.律師事務所

【答案】A

【解析】證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。

34.按照滬深證券交易所交易規則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是( )。

A.基金為“每份基金價格”

B.債券為“每百元面值債券的價格”

C.股票為“每手價格”

D.權證為“每份權證價格”

【答案】C

【解析】常識題。

35.證券業協會收到證券公司提交的證券投資顧問註冊申請後，通過系統進行審核，審核完畢後對不予註冊登記的人員，通過( )通知其所在機構，並説明原因。

A.電話

B.郵件

C.執業證書管理系統

D.信函

【答案】C

【解析】中國證券業協會收到證券公司、證券投資諮詢機構提交的註冊申請後，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料後30日內審核完畢。對不予註冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，並説明原因。

36.下列關於關聯交易表述正確的是( )。

A.證券公司可以將客户委託資產投資於與本公司有關聯方關係的公司承銷期內承銷的證券，不需要告知客户

B.證券公司不可以將客户委託資產投資於與本公司承銷期內承銷的證券

C.證券公司不可以將客户委託資產投資於與本公司發行的證券

D.證券公司可以將客户委託資產投資於與本公司有關聯方關係的公司發行的證券，但需要履行相應的程序

【答案】D

【解析】證券公司將其管理的客户資產投資於與本公司有關聯方關係的公司發行的證券，應當事先取得客户的同意，事後告知資產託管機構和客户，同時向證券交易所報告。

37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。

A.提供證券投資品種歷史數據分析

B.提供證券投資品種歷史數據統計

C.提供具體證券投資品種革建議

D.提供證券信息彙總

【答案】C

【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資諮詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買賣時機建議;(四)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向( )報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.當地政府

C.期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

39.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之五以上百分之二十以下

D.百分之二以上百分之十以下

【答案】B

【解析】公司的發起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

40.張某是甲有限責任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會並通過減少公司註冊資本的決議，張某對此決議持反對意見。下列( )情況下，張某可以在一定期限內請求人民法院撤銷該決議。

A.張某認為該決議通過後對自己不利

B.本次股東會上由股東按照出資比例行使表決權，甲公司的公司章程對此沒有特殊規定

C.該決議經半數以上表決權的股東通過

D.本次股東會會議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對此沒有特殊規定

【答案】A

【解析】常識題

　　備考題二：

組合型選擇題

1.下列屬於期貨交易所職責的有(　　)。

Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市

Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織並監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

2.下列具有法人資格的有(　　)。

Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業財務部門Ⅳ.母公司

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅣ

2·D[解析]根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記·領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

3.下列屬於證券承銷協議應載明的內容有(　　)。

Ⅰ.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格

Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.D[解析]根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的.種類、數量、金額及發行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

4.發行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監會申請豁免披露。

Ⅰ.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

Ⅲ.涉及商業祕密Ⅳ.導致違反國家有關保密法規

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.D[解析]若發行人有充分依據證明《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業祕密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發行人可向中國證監會申請豁免披露。

5.下列屬於股份有限公司發行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數

Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.D[解析]根據《公司法》第130條的規定，公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有(　　)。

Ⅰ.知識產權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

6.C[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價並可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

7.下列關於要約收購的説法，正確的有(　　)。

Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上

Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用於被收購公司的所有股東

Ⅳ.採取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

A.ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.B[解析]根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日。

8.下列關於基金託管人的義務，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

Ⅲ.應當遵守審慎經營規則Ⅳ.基金從業人員應當具備基金從業資格

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢ

8.A[解析]根據《證券投資基金法》第9條的規定，基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防範和控制風險。基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規範。

9.期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

Ⅰ.國家機關Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

Ⅲ.未能提供開户證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.D[解析]根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開户證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

10.下列選項中，屬於集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。

Ⅰ.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.數額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

Ⅲ.數額特別巨大的，可沒收財產

Ⅳ.有其他特別嚴重情節的.可處無期徒刑

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

10.A[解析]根據《刑法》第192條的規定，以非法佔有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。