2017年證券從業考試《證券市場》執業行為知識

執業行為指的是證券從業資格的`執業行為。執業行為也是證券從業資格考試證券市場基本法律法規的知識點。下面是yjbys小編為大家帶來的關於執業行為的知識，歡迎閲讀。

　　一， 中國證券業協會誠信管理

下列主題做出了表彰、獎勵、評比應計入獎勵信息(真實、準確、公正、規範)

1. 證監會及其派出機構

2. 證券業協會、中證資本市場發展監測中心及地方證券業協會

3. 全國性證交所、證券冬季結算機構、產權交易場所

4. 其他省部級以上國家主管機關或協會認可的境內外自律組織

誠信信息的效力期限

1. 基本信息長期有效

2. 獎勵信息、處罰處分信息效力期限3年，但因證券期貨違法行為處罰、禁入5年

　　二，證券經紀人與證券公司之間的委託關係

證券公司與證券經紀人之間的法律關係是委託代理關係

證券經紀人是自然人不能使機構或團體

證券經紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人

　　三，證券公司代銷金融產品的，應當在簽訂合同5個工作日想公司所在地寶貝(證監派出)

　　四，證券諮詢人員禁止性規定

特定禁止行為：

1. 接受他人委託從事證券投資

2. 分享收益、虧損，承諾投資收益

3. 依據虛假信息、內部消息、市場傳言撰寫發佈分析報告或評級報告

　　五，保薦代表人執業行為

發行人印方就下列事項聘請證券公司保薦：

1. 首次公開發行股票並上市

2. 上市公司發行新股，可轉換公司債券

同次發行的證券，發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。

證券發行規模達到一定數量的，可以採用聯合保薦，參與聯合保薦機構不得超過2家

　　六，財務顧問主辦人紙業行為規範

財務顧問應提交財務顧問主辦人下列證明文件：

1. 具有證券工業資格

2. 具有從事證券承銷業務、發行保薦、併購重組財務顧問3年以上經驗

3. 至少外圍3個證券發行承銷或保薦、併購重組項目簽字人員相關證明。