2015年證券從業資格《證券市場基礎知識》考試教材
●涉及重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效
●涉嫌犯罪被立案調查,董、監、高涉嫌犯罪被採取強制措施
內幕交易的行為方式:行為主體知悉內幕信息,且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為;或泄露內幕信息;建議他人買賣證券
內幕交易的法律責任:
●沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的.罰款;
●無違法所得或違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的處罰;
●單位從事內幕交易的,對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告,並處於三萬元以上三十萬元以下的處罰;
●證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。
對上市公司的監管
o 包括信息披露的監管、公司治理監管和併購重組的監管,其中,信息披露的監管是對上市公司日常監管的重要內容。
o 上市公司信息披露的原則:真實、準確、完整、及時
o 上市公司信息披露制度的法律框架:第一層次為基本法律,主要是《證券法》;第二層次為行政法規,有《股票發行與交易管理暫行條例》等;第三層為部門規章;第四層次為自律性規則,即證券交易所的《股票上市規則》
o 上市公司信息披露的主要內容
●招股説明書和上市公告書
●定期報告:每一個會計年度結束之日4個月內披露年度報告,每一個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露半年度報告(中期報告),每個會計年度第3個月、第9個月結束後的1個月內編制季度報告
●臨時報告
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四個回合通讀證券從業資格考試教材
正所謂一切考題都來源於教材,所以看書是很重要的。而看書也是有方法的,大致可以分四個回合,具體內容如下,歡迎閲讀!第一回合通讀:從頭至尾認真的、一字不落的閲讀,不需要你對知識點記憶和理解有多麼透徹,只要求對教材的體系、內容、框架有個大致的瞭解;第二回合:結合網...
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證券考點:股票的理論價格與市場價格的概念
導語:關於股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因你知道是什麼嗎?證券從業資格考試快要到來了,需要考試的你還不快快捉緊時間複習嗎?(一)股票的理論價格股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格。從理論上説,股票價格應由其價值決定,但股票本...
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2016年9月證券從業金融市場基礎知識真題
導語:考試真題是我們瞭解考試難度最直觀的方法之一。下面是2016年9月證券從業資格考試的真題內容,預計與2017年證券考試的難度差別不大,僅供大家參考。第1題:世界銀行於1944年成立,是全球最大的()機構。A.商業貸款B.金融定價C.貨幣發行D.發展援助第2題:證券投資諮詢...
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2015證券從業金融基礎考試重點:證券投資基金
一、證券投資基金(一)證券投資基金的定義證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金,由基金託管人託管,由基金管理人管理和運用資金,為基金份額持有人的利益,以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。(二)證券投資基金的特徵(1)集...