2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》備考複習演練題

證券市場活動必須藉助一定的工具或手段來實現，這就是證券交易工具，也即證券交易對象。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》備考複習演練題，歡迎大家參考學習。

　　一、多項選擇題

1.根據《證券投資基金管理公司管理辦法》規定，基金管理公司主要股東通常由(　　)等組成。

A.商業銀行

B.信託投資公司

C.證券公司

D.工商企業

2.我國《證券投資基金法》規定，基金託管人需要具備的主要條件是(　　)。

A.具備安全保管基金財產的條件

B.有安全高效的清算、交割系統

C.淨資產和資本充足率符合有關規定

D.設有專門的基金託管部門

3.一般説來，證券投資基金當事人之間的關係包括(　　)。

A.基金份額持有人和管理人之間的關係

B.基金管理人和託管人之間的關係

C.基金份額持有人和託管人之間關係

D.基金份額持有人、管理人、託管人與證券業協會之間的關係

4.影響封閉式基金交易價格的主要因素包括(　　)。

A.市場供求狀況

B.基金淨值公佈方式

C.基金份額資產淨值

D.基金淨值公佈頻率

5.證券投資基金的資產總值包括(　　)。

A.基金擁有的各類證券的價值

B.銀行存款本息

C.基金應收的申購基金款

D.其他投資所形成的價值

6.證券投資基金的運作費包括(　　)等。

A.上市年費

B.持有人大會費

C.分紅手續費

D.信息披露費

7.基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括(　　)等。

A.證券交易費用

B.基金信息披露費用

C.開户費

D.託管費

8.證券投資基金是一種(　　)投資工具。

A.集中資金

B.降低風險

C.專家管理

D.分散投資

9.我國《證券投資基金法》規定，基金信息披露人應當依法披露基金信息，並保證所披露信息的(　　)。

A.完整性

B.公平性

C.準確性

D.真實性

10.我國現行法規規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有(　　)等情形。

A.一隻基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產淨值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%

C.違反基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定

D.基金財產參與股票發行申購，單隻基金所申報的金額超過該基金的總資產

　　參考答案及解析:

1.【答案】BC

【解析】我國《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司一般由證券公司、信託投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。

2.【答案】ABCD

【解析】申請取得基金託管資格，應當具備下列條件：①淨資產和資本充足率符合有關規定;②設有專門的基金託管部門;③取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;④有安全高效的清算、交割系統;有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施;⑤有安全保管基金財產的條件;⑥有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;⑦法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

3.【答案】ABC

【解析】證券投資基金當事人之間的關係主要包括：①基金份額持有人與基金管理人之間的委託人、受益人與受託人的關係;②基金份額持有人與託管人委託與受託的關係;③基金管理人與託管人相互制衡的關係。

4.【答案】AC

【解析】封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決於基金份額淨值外，還受到市場供求狀況、經濟形勢和政治環境等多種因素的影響，因此其價格與資產份額淨值常發生偏離。

5.【答案】ABCD

【解析】證券投資基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的`價值總和：基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。而基金份額淨值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

6.【答案】ABCD

【解析】基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，主要包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開户費以及銀行匯劃手續費等。

7.【答案】ABCD

【解析】基金從設立到終止都要支付一定的費用：一般情況下，基金所支付的費用主要包括：①基金管理費;②基金交易費;目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花税、交易佣金、過户費、經手費、證管費;③基金託管費;④基金運作費，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開户費、銀行匯劃手續費等;⑤基金銷售服務費。

8.【答案】ABCD

【解析】證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資和降低風險的投資工具，但投資者投資於基金仍有可能面臨風險。證券投資基金存在的風險主要有：市場風險、管理能力風險、鉅額贖回風險以及技術風險。

9.【答案】ACD

【解析】為了加強對基金投資運作的監管，提高基金運作的透明度，保障基金份額持有人合法權益，基金必須履行嚴格的信息披露義務。我國《證券投資基金法》規定，基金管理人、基金託管人以及其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，並保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性。

10.【答案】ABCD

【解析】基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有以下情形：①一隻基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產淨值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%;③基金財產參與股票發行申購，單隻基金所申報的金額超過該基金的總資產，單隻基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;④違反基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監會規定禁止的其他情形。完全依照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受第①、②項規定的比例限制：