2017年證券從業資格考試複習題及答案（組合型選擇題）

證券從業資格考試是從事證券工作必須通過的考試。下面是2017年證券從業資格考試複習題及答案。歡迎閲讀。

　　2017年證券從業資格考試複習題及答案

組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

(1) 深證成分股指數選取成分股的一般原則有( )。

Ⅰ.有一定的上市交易時間

Ⅱ.有一定的上市規模.

以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量

Ⅳ.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)

有一定的上市規模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量.

(2) 下列説法中，正確的有( )。

Ⅰ.證券包銷是指證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入，

或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式

Ⅱ.全額包銷是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，

由承銷商承擔全部風險的承銷方式

Ⅲ.

上市公司非公開發行股票未採用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，

應當採用包銷方式發行

Ⅳ.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，

應當由承銷團承銷

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

Ⅲ項，根據我國《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發行管理辦法》的規定

，上市公司非公開發行股票未採用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.

應當採用代銷方式發行。

(3) 關於證券市場的發展歷史，以下説法正確的有( )。

Ⅰ.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券

Ⅱ.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所

Ⅲ.證券化率的提高是證券市場加速發展階段的重要標誌

Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(4) 以下關於銀行間市場的自營買賣的説法中，正確的有( )。

Ⅰ.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場

以自己名義進行的證券自營買賣

Ⅱ.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券

Ⅲ.銀行間市場的自營買賣採取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判.

逐筆成交

Ⅳ.交易手續比較簡單

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的

名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。

銀行間市場的自營買賣採取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

。Ⅳ項交易手續比較簡單是櫃枱自營買賣的特點。

(5) 證券服務機構包括( )。

Ⅰ.投資諮詢機構Ⅱ.資信評級機構

Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.律師事務所

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券服務機構包括投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、

會計師事務所、律師事務所等依法設立的從事證券服務業的法人機構。

(6)間接融資具有如下( )特徵。

Ⅰ.間接性Ⅱ.分散性

Ⅲ.信譽的差異性較小Ⅳ.具有可逆性

V.主動權主要掌握在金融中介手中

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢV

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣV

答案:D

解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。

(7) 以下對ETF説法正確的是( )。

Ⅰ.採用主動管理模式Ⅱ.採用指數基金模式

Ⅲ.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規定

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: ETF(

交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.

它採用指數基金模式，以一籃子股票進行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規定。

(8) 以下關於企業發行中期票據説法正確的有( )。

Ⅰ.在一定程度上平衡了企業直接債務融資、

股權融資和信貸融資等主要渠道之間的關係

Ⅱ.降低了間接融資比例

Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風險

Ⅳ.有利於資本市場協調、可持續發展

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(9) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。

Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券

Ⅲ.可轉換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

在改革開放的政策指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，

我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、

金融債券和可轉換公司債券。

(10) 場外交易市場的特點有( )。

Ⅰ.在掛牌條件上通常不對企業規模和盈利情況設置門檻

Ⅱ.交易制度通常採用做市商制度

Ⅲ.信息披露要求較低

Ⅳ.監管較為寬鬆

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

場外交易市場的特徵主要有以下幾個方面：(1)掛牌標準相對較低.

通常不對企業規模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監管較為寬鬆;(3)

交易制度通常採用做市商制度。

1 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(一)

2 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(二)

3 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(三)

4 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(四)

5 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(五)

(11) 證券市場上的機構投資者包括( )。

Ⅰ.企業和事業法人Ⅱ.金融機構

Ⅲ.政府機構Ⅳ.各類基金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，

證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構

、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。

(12) 下列關於證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。

Ⅰ.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發行人辦理兑付事宜

Ⅱ.證券公司債券只能由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、託管和結算

Ⅲ.債券已獲准發行.實際發行債券的面值總額不少於5000萬元

Ⅳ.公開發行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

(13) 下列對股票基金認識正確的有( )。

Ⅰ.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%

以上的基金資產投資於股票的.為股票基金

Ⅱ.各國政府對股票基金的監管都十分嚴格.不同程度地規定了基金購買某一家上

市公司的股票總額不超過基金資產淨值的一定比例.

以防止基金過度投機和操縱股市

Ⅲ.股票基金的投資目標側重於追求資本利得和長期資本增值

Ⅳ.按基金投資的標的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，60%

以上的基金資產投資於股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.

可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

(14) 下列對證券投資基金認識正確的是( )。

Ⅰ.通過公開發售基金份額募集資金

Ⅱ.由基金託管人託管.由基金管理人管理和運用資金

Ⅲ.基金與股票和債券一樣.屬於是直接投資工具.籌集的資金主要投向實業

Ⅳ.與銀行業、證券業、保險業並駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業，而基金是間接投資工具，

籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

(15) 基金管理人的職責包括( )等。

Ⅰ.進行基金會計核算並編制基金財務會計報告

Ⅱ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

Ⅲ.計算並公告基金資產淨值，確定基金份額申購、贖回價格

Ⅳ.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(16) 一般來説，商業銀行發行金融債券應具備( )。

Ⅰ.核心資本充足率不低於4%Ⅱ.最近3年連續盈利

Ⅲ.貸款損失準備計提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規行為

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

商業銀行發行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;

核心資本充足率不低於4%;最近3年連續盈利：貸款損失準備計提充足：

風險監管指標符合監管機構的有關規定;最近3年沒有重大違法違規行為;

中國人民銀行要求的其他條件。根據商業銀行的申請，

中國人民銀行可以豁免前款所規定的個別條件。

(17)證券投資基金的技術風險是指當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況時.可能導致的( )。

Ⅰ.基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成

Ⅱ.註冊登記系統癱瘓

Ⅲ.核算系統無法按正常時限顯示基金淨值

Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時傳輸

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(18) 以下關於期貨交易與遠期交易的説法，正確的有( )。

Ⅰ.現在定約成交.將來交割

Ⅱ.遠期交易是非標準化的.在場外市場進行

Ⅲ.在多數情況下都不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結

Ⅳ.期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約.一般在場內市場進行

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。

但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行。期貨交易則是標準化的，

有規定格式的合約，多數在場內市場進行。另外，

現貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的：

而期貨交易在多數情況下不進行實物交收.而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。

(19) 封閉式基金份額上市交易，應符合下列條件( )。

Ⅰ.基金份額持有人不少於1000人

Ⅱ.基金募集金額不低於2億元人民幣

Ⅲ.基金合同期限l0年以上

Ⅳ.基金份額總額達到核准規模的80%以上

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析: 略

(20) 下列關於證券交易的計價單位的説法正確的有( )。

Ⅰ.股票交易的報價為每股價格

Ⅱ.基金交易的計價單位為每份基金價格

Ⅲ.權證交易的計價單位為每份權證價格

Ⅳ.債券交易(指債券現貨買賣)的計價單位為每百元面值債券的價格

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

1 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(一)

2 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(二)

3 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(三)

4 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(四)

5 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(五)

(21)根據我國現行交易規則的規定.關於證券交易所證券交易的收盤價.下列説法正確的有( )。

Ⅰ.當H無成交的.以前收盤價為當日收盤價

Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當H

該證券最後一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均值(含最後一筆交易)

Ⅲ.當H無成交的.以前一交易H的均價為當日收盤價

Ⅳ.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最後一筆交易前一分鐘所有交

易的成交量加權平均價(含最後一筆交易)

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略

(22)根據《證券公司客户資產管理業務試行辦法》的有關規定，證券公司從事資產管理業務，應當具備的條件包括( )。

Ⅰ.資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營

、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於5人

Ⅱ.具有不低於人民幣5億元的淨資本

Ⅲ.最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰

Ⅳ.經中國證監會核定為創新類證券公司

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略

(23) 向原股東配錢股份應當符合( )。

Ⅰ.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%

Ⅱ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

Ⅲ.採用《證券法》規定的代銷方式發行

Ⅳ.擬配售股份數量不少於本次配售股份前股本總額的20%

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

向原股東配股，除符合一般規定外，還應當符合下列規定：(1)

擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)

控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;(3)採用《證券法》

規定的代銷方式發行.

(24) 基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件有( )。

Ⅰ.淨資產不少於2億元人民幣

Ⅱ.經營證券投資基金管理業務達3年以上

Ⅲ.在最近一個季度末資產管理規模不少於200億元人民幣或等值外匯資產

Ⅳ.最近3年沒有受到監管機構的重大處罰.沒有重大事項正在接受司法部門、

監管機構的`立案調查

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件要求經營證券投資基金管理業務

達2年以上，故Ⅱ項錯誤。

(25) 金融期貨與金融期權的區別主要有( )。

Ⅰ.交易者權利與義務的對稱性不同

Ⅱ.履約保證不同

Ⅲ.現金流轉不同

Ⅳ.盈虧特點不同

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

金融期貨與金融期權的區別在於二者的基礎資產不同、交易者權利和義務的對稱性不同

、履約保證不同、現金流轉不同、盈虧特點不同以及保值的作用與效果不同。

(26) 買斷式回購期間，逆回購方可以( )。

Ⅰ.利用回購“買斷”的債券進行質押式回購

Ⅱ.利用回購“買斷”的債券進行開放式回購

Ⅲ.利用回購“買斷”的債券進行賣出操作

Ⅳ.在滿足一定條件下要求提前贖回

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用於回購質押等，

只要在協議期滿能夠有相等數量同種債券返售給債券持有人即可。

(27) 對基金管理費.以下説法正確的是( )。

Ⅰ.基金規模越大.管理費率越低Ⅱ.基金規模越大。管理費率越高

Ⅲ.基金風險越大.管理費率越高Ⅳ.基金風險越大.管理費率越低

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

管理費率的大小通常與基金規模成反比，與風險成正比，即基金規模越大，風險越小，

管理費率越低，反之.管理費率越高。

(28) 關於股票的票面價值，下列説法正確的有( )。

Ⅰ.如果以票面價值作為發行價.稱為平價發行

Ⅱ.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格

Ⅲ.發行價格高於票面價值稱為溢價發行，

募集的資金中等於面值總和的部分記人資本賬户，

以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

Ⅳ.隨着時間的推移，公司的淨資產會發生變化，股票面值與每股淨資產逐漸背離

.其與股票的投資價值之間還存在着必然的聯繫

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

Ⅱ項，股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ項，隨着時間的推移

，公司的淨資產會發生變化，股票面值與每股淨資產逐漸背離，

與股票的投資價值之間也沒有必然的聯繫。

(29)根據《中國人民銀行法》，中國人民銀行的主要職責有( )。

Ⅰ.承擔最後貸款人的職責

Ⅱ.依法制定和執行貨幣政策

Ⅲ.負責制定和實施人民幣匯率政策

Ⅳ.對銀行業金融機構實行並表監督管理

V.發行人民幣.管理人民幣流通

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢV

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:C

解析:Ⅳ項屬於銀監會的職責。

(30)下列關於期權的説法，正確的有( )。

Ⅰ.期權的買方為了得到一項權利.需要向賣方支付一筆期權費

Ⅱ.美式期權允許期權持有者在期權到期日前的任何時問行權

Ⅲ.歐式期權只允許期權持有者在期權到期E1行權

Ⅳ.期權的賣方稱為期權的多頭

V.對期權購買者來説.歐式期權比美式期權更有利

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢV

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:C

解析:略

(31) 下列説法中.正確的有( )。

Ⅰ.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，

應當由承銷團承銷

Ⅱ.

餘額包銷是指證券公司在承銷期結束後將售後剩餘證券全部自行購人的承銷方式

Ⅲ.全額包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人的承銷方式

Ⅳ.證券包銷是指證券公司代發行人發售證券.在承銷期結束後.

將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

Ⅳ項證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束後.

將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式.

(32) 以下對契約型基金和公司型基金説法正確的是( )。

Ⅰ.契約型基金的投資者是基金的委託人和受益人

Ⅱ.公司型基金是依據基金契約建立起來的

Ⅲ.契約型基金的投資者是基金公司的股東

Ⅳ.公司型基金與契約型基金的營運依據不同

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

公司型基金是依據公司章程建立起來的，契約型基金是依據基金契約建立起來的;

契約型基金的投資者是基金的委託人和受益人.

(33) 基金管理人運用基金財產進行證券投資不得有的行為包括( )。

Ⅰ.一隻基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產淨值的10%

Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%

Ⅲ.違反基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定

Ⅳ.基金財產參與股票發行申購，單隻基金所申報的金額超過該基金的總資產，

單隻基金所申報的股票數量超過擬發行股票和公司本次發行股票的總量

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

基金管理人運用基金財產進行證券投資，

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券.不得超過該證券的10%。

(34)下列各項決議中.股東大會需經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有( )

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.增加或減少註冊資本的決議

Ⅲ.對發行公司債券作出決議

Ⅳ.公司合併、分立

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權半數通過。但是，

股東大會作出修改公司章程、增加或減少註冊資本的決議，以及公司合併、分立、

解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

(35) 我國《證券投資基金法》規定.基金財產應當運用於下列( )資產。

Ⅰ.已上市股票Ⅱ.場外交易的股票

Ⅲ.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

《基金法》規定，基金財產應當用於下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2)

國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

(36) 以下屬於非系統性風險的是( )。

Ⅰ.信用風險Ⅱ.經營風險

Ⅲ.財務風險Ⅳ.購買力風險

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 購買力風險屬於系統性風險。

(37) 下列關於金融期權的説法。正確的有( )。

Ⅰ.金融期權交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動

Ⅱ.看漲期權賦予期權購買者有買入的權利

Ⅲ.金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約

Ⅳ.金融期權合約的買入者需支付期權費

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動，所以Ⅰ項錯誤。

(38) 金融期貨交易與金融現貨交易相比，主要的區別是( )。

Ⅰ.交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同

Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結算方式不同

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

金融期貨交易與金融現貨交易相比，主要的區別是交易對象不同、交易目的不同、

交易價格的含義不同、交易方式不同以及結算方式不同.

(39) 我國的債券指數包括( )。

Ⅰ.中證全債指數Ⅱ.上證國債指數

Ⅲ.上證企業債指數Ⅳ.中國債券指數

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我國主要的債券指數有中證全債指數、上證國債指數、上證企業債指數和中國債券指數.

(40) 發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )。

Ⅰ.債券變現能力Ⅱ.籌集資金數額

Ⅲ.資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

債券到期期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間，

也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間。發行人在確定債券期限時，

要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

1 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(一)

2 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(二)

3 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(三)

4 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(四)

5 證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(五)

(41) 下面關於央行票據説法正確的是( )。

Ⅰ.是為了彌補財政赤字Ⅱ.是為了調節基礎貨幣

Ⅲ.是一種短期債券Ⅳ.中國人民銀行用它進行公開市場業務

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

中央銀行票據是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商而發行的短期

債券。

(42) 貨幣市場的特徵包括( )。

Ⅰ.資金融通期限短Ⅱ.高流動性

Ⅲ.高收益Ⅳ.低風險

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 貨幣市場的特徵包括：低風險、低收益;期限短、流動性高;交易量大。

(43) 下列關於基金管理費的説法，正確的是( )。

Ⅰ.基金管理費根據基金收益的高低計提

Ⅱ.基金管理費按照基金淨資產值的一定比例從基金資產中計提

Ⅲ.基金管理費收取的比例比基金託管費低

Ⅳ.基金管理費是支付給基金管理人的報酬

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比。基金規模越大.

基金管理費率越低;基金風險程度越高，基金管理費率越高。目前，我國的基金管理費

、基金託管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產淨值的一定比例逐日計提，

按月支付。基金管理費收取的比例比基金託管費高。

(44) 一般性的貨幣政策工具有( )。

Ⅰ.公開市場業務Ⅱ.基礎貨幣

Ⅲ.再貼現率Ⅳ.存款準備金率

A: ⅠⅢⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析: 一般性的貨幣政策工具包括：公開市場業務、再貼現率、存款準備金率。

(45) 根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為( )。

Ⅰ.不動產證券化Ⅱ.信貸資產證券化

Ⅲ.未來收益證券化Ⅳ.債券組合證券化

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、

信貸資產證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。

(46)貨幣政策的基本特徵包括( )。

Ⅰ.貨幣政策是宏觀經濟政策

Ⅱ.貨幣政策是調節社會總需求的政策

Ⅲ.貨幣政策是直接調控政策

Ⅳ.貨幣政策主要是間接調控政策

V.貨幣政策是長期連續的經濟政策

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢV

C: ⅠⅡⅣV

D: ⅠⅡⅢV

答案:C

解析:略

(47) 增發的發行方式有( )。

Ⅰ.上網定價發行與比例配售相結合

Ⅱ.上網定價發行與網下配售相結合

Ⅲ.網下網上同時定價發行

Ⅳ.中國證監會認可的其他形式

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

增發可以採取：(1)上網定價發行與網下配售相結合;(2)網下網上同時定價發行;(3)

中國證監會認可的其他形式。

(48) 資產證券化的當事人包括( )。

Ⅰ.特定目的機構或特定目的受託人Ⅱ.信用增級機構

Ⅲ.資金和資產存管機構Ⅳ.原始權益人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

資產證券化交易比較複雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要有下列當事人：發起人

(即原始權益人)、特定目的機構或特定目的受託人(SPV)、資金和資產存管機構、

信用增級機構、信用評級機構、承銷人、證券化產品投資者。

(49) 我國《證券投資基金法》規定，基金份額持有人享有( )等權利。

Ⅰ.依照規定要求召開基金份額持有人大會

Ⅱ.分享基金財產收益

Ⅲ.依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額

Ⅳ.參與分配清算後的剩餘基金財產

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(50) 下列表述正確的有( )。

Ⅰ.股票的市場價格由市場交易量決定

Ⅱ.從長期看。股票的市場價格由股票的內在價值決定

Ⅲ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場的交易價格

Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發行價格

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:B

解析:

股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，

供求關係是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用於供求關係而影響股票價格的.

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