2017年證券從業資格考試複習題及答案

1.客户融入證券後、歸還證券前，在下列( )情形下應當按照融券數量對證券公司進行利益相等的證券或資金補償。

Ⅰ.證券發行人分配投資收益

Ⅱ.證券發行人配售

Ⅲ.證券發行人無償派發證券

Ⅳ.發行證券持有人有優先認購權的證券的

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】常識題，考查客户融入證券後、歸還證券前對證券公司進行補償的情形。

2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。

Ⅰ.基金募集金額不低於1億元人民幣

Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低於2億元人民幣

Ⅳ.基金份額持有人不少於1000人

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低於2億元人民幣;基金份額持有人不少於1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。

3.設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

Ⅱ.註冊資本不低於1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅲ.註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅳ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】基金管理公司，應當具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程2.註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業資格的人員達到法定人數。

4.首次公開發股票，對募集資金運用要求包括( )。

Ⅰ.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當應用於主營業務

Ⅱ.發行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防範投資風險，提高募集資金使用效益

Ⅲ.募集資金投資項目實施後，不會產生同業競爭或者對發行人的獨立性產生不利影響

Ⅳ.發行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放於董事會決定的專項賬户

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】考察的.主要是募集資金運用。除了四個選項的內容外還有：募集資金數額和投資項目應當與發行人現有經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應;募集資金投資項目應當符合國建產業政策、投資管理、環境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定等。

5.期貨公司辦理下列( )事項，應當經國務院期貨監督管理機構批准。

Ⅰ.合併、分立、停業

Ⅱ.變更業務範圍

Ⅲ.變更註冊資本且調整股權結構

Ⅳ.新增持有5%以上股權的股東

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批准：(一)合併、分立、停業、解散或者破產;(二)變更業務範圍;(三)變更註冊資本且調整股權結構;(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化;(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨經營機構;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

6.下列關於公司設立方式的説法中，正確的有( )。

Ⅰ.發起設立只適用於有限責任公司，不適用於股份有限公司

Ⅱ.發起設立既適用於有限責任公司，也適用於股份有限公司

Ⅲ.募集設立只適用於股份有限公司，不適用於有限責任公司

Ⅳ.募集設立既適用於股份有限公司，也適用於有限責任公司

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

【解析】有限責任公司只能採取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可以採取發起設立也可以採取募集設立的方式。