2017證券從業資格《證券交易》備考試題及答案

　　一、單項選擇題

1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

A.數量不低於1萬手，交易金額不低於1000萬元人民幣

B.數量不低於1萬手，交易金額不低於2000萬元人民幣

C.數量不低於2萬手，交易金額不低於1000萬元人民幣

D.數量不低於2萬手，交易金額不低於2000萬元人民幣

2.為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規定。

A.貨幣政策

B.財政政策

C.產業政策

D.價格政策

3.會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續。

A.市場總監

B.總經理

C.會員部

D.會員大會常委會

4.不屬於限價委託的特點的是( )。

A.證券可以客户預期的價格或更有利的價格成交

B.市價與限價一致時才有可能成交

C.成交速度慢

D.沒有價格上的限制

5.在我國，根據不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。

A. 自營席位

B.代理席位

C.普通席位

D.專用席位

6.下列關於申報原則的説法，不正確的是( )。

A.證券營業部接受投資者委託後應按"時間優先、價格優先"的原則進行申報競價

B.證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C.證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D.證券營業部在同時接受兩個以上委託人買進與賣出委託且種類、數量、價格相同時，可以自行對衝完成交易

7.按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬於代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有( )。

A.根據中國證監會要求協助調查指定事項

B.發佈關於所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D.受託辦理股份轉讓公司股權確認事宜

8.關於目標市場，下列説法錯誤的是( )。

A.目標市場是指具有共同需求或特徵的投資者的集合

B.目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱"密集型策略"

C.目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場

D.證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃並獲取利潤的行為

9.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由( )審核批准。

A.交易所總經理

B.交易所理事會

C.交易所會員大會

D.交易所會員管理部門

10.下列不屬於證券公司資產管理業務合規風險的是( )。

A.違法違規開展資產管理業務

B.在資產管理業務中內幕交易

C.喪失資產管理業務資格

D.證券公司因受到法律制裁而導致損失

　　參考答案及解析:

1.【答案詳解】A。根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的債券類相關證券買賣符合以下條件的，可以採用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於1萬手，或者交易金額不低於1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報數量應當不低於1000手，或者交易金額不低於100萬元人民幣。

2.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產業政策的規定。

3.【答案詳解】C。會員公司因公司更名、營業部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經該部門批准後，方能辦理席位變更的.有關手續。

4.【答案詳解】D。限價委託的優點是證券可以客户預期的價格或更有利的價格成交.缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委託的優點。

5.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用於證券公司質押股票賣出的質押席位，資產管理公司用於其管轄範圍內公司發行股票、債券後剩餘部分賣出的專用席位，及經證券交易所批准、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

6.【答案詳解】D。D選項中，營業部不可進行對衝交易。

7.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業務有：①開立非上市股份有限公司股份轉讓賬户;②受託辦理股份轉讓公司股權確認事宜;③向投資者提示股份轉讓風險與投資者簽訂股份轉讓委託協議書，接受投資者委託辦理股份轉讓業務;④根據協會或相關主辦券商的要求.協助調查指定事項以及協會許可的其他業務。A、B、C三項屬於代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務。 28.【答案詳解】B。差異性市場營銷策略又稱“多重細分市場策略”;集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”。

9.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所的會員管理部門，經會員管理部門對上述材料進行初審後，將合格者上報證1券交易所理事會，由理事會審核批准。

10.【答案詳解】C。合規風險主要是指證券公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規範性文件、行業規範和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被採取監管措施，遭受財產損失或聲譽損失的風險。C選項是導致合規風險的原因，而非合規風險。