2017年證券從業資格《證券基礎知識》備考模擬題及答案

證券在中國屬於舶來品，最早出現的股票是外商股票，最早出現的證券交易機構也是由外商開辦的上海股份公所和上海眾業公所。上市證券主要是外國公司的股票和債券。下面是小編為大家整理的證券從業資格《證券基礎知識》備考模擬題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

1.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬於證券的(　　)。

A。代銷方式

B.承銷方式

C.包銷方式

D.直銷方式

2.關於證券公司申請IB業務資格應當符合的條件，下列説法中不正確的是(　　)。

A.具有滿足業務需要的技術系統

B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

C.已按規定建立客户交易結算資金第三方存管制度

D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員

3.完善內部控制機制的合理性原則是指(　　)。

A.內部控制應當做到事前、事中、事後控制相統一

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務範圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前台業務運作與後台管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立於證券公司其他部門

4.關於證券公司經營各項業務的淨資本要求敍述中錯誤的是(　　)。

A.證券公司經營證券經紀業務的，其淨資本不得低於人民幣2000萬元

B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其淨資本.不得低於人民幣5000萬元

C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其淨資本不得低於人民幣1億元

D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其淨資本不得低於人民幣5億元

5.(　　)是指律師事務所接受當事人委託，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的製作、出具法律意見書等文件的法律服務。

A.證券管理業務

B.證券研究業務

C.證券法律業務

D.證券交易業務

6.資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少於__________名註冊資產評估師，其中最近3年持有註冊資產評估師證書且連續執業的不少於__________人。(　　)

A.10;5

B.20;10

C.30;10

D.30;20

7.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

8.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。.

A.證券公司的合規負責人

B.證券公司的合規部

C.證券公司的證券安全監管負責人

D.證券公司的董事會

9.預先披露的招股説明書申報稿不能含有(　　)內容。

A.價格信息

B.發行人基本情況

C.經營情況

D.公司治理結構

10.下列不屬於中國證券業協會的自律管理職責的是(　　)。

A.組織證券從業人員水平考試

B.推動行業開展投資者教育，組織製作投資者教育產品，普及證券知識

C.其他涉及自律、服務、傳導的職責

D.負責證券業從業人員資格考試、執業註冊

　　參考答案及解析:

1.A。【解析】證券承銷業務可以採取代銷或者包銷方式。前者是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式;後者是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式。

2.D。【解析】證券公司申請IB業務的資格條件之一是：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

3.B。【解析】完善內部控制機制的合理性原則是指內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務範圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。A項為鍵全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。

4.D。【解析】《中華人民共和國證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其淨資本不得低於人民幣2億元。故D項錯誤。

5.C。【解析】證券法律業務是指律師事務所接受當事人委託，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的製作、出具法律意見書等文件的法律服務。

6.D。【解析】按照《關於從事證券期貨相關業務的.資產評估機構有關管理問題的通知》的規定，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件之一是具有不少於30名註冊資產評估師，其中最近3年持有註冊資產評估師證書且連續執業的不少於20人。

7.A。【解析】《中華人民共和國公司法》的調整範圍包括有限責任公司和股份有限公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。《中華人民共和國公司法》確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

8.A。【解析】根據我國《證券公司監督管理條例》規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

9.A。【解析】發行人申請首次公開發行股票的，中國證監會受理申請文件後、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股説明書申報稿在中國證監會網站預先披露。預先披露的招股説明書申報稿不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。

10.D。【解析】根據2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據待業規範發展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務;(2)組織證券從業人員水平考試;(3)推動行業開展投資者教育，組織製作投資者教育產品，普及證券知識;(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批准，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引;(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認;(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。而D項屬於中國證券業協會的職責