期貨從業考試《法律法規》多選試題

導語：期貨從業人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎知識”與“期貨法律法規”上述兩科考試通過後，可報考“期貨投資分析”科目。跟着小編一起來看看題目吧。

　　期貨法律法規多項選擇題

1.期貨公司與客户之間發生期貨交易糾紛的，可以()。

A.由客户單獨提出解決方案

B.提請期貨交易所調解處理

C.將客户持倉進行強行平倉並做銷户處理

D.提請中國期貨業協會調解處理

2.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級管理人員包括期貨公司的()。

A.總經理、副總經理

B.財務負責人

C.首席風險官

D.營業部負責人

3.申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。

A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

B.具有期貨從業人員資格

C.具有從事期貨業務1年以上經驗，並具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

D.通過中國證監會認可的資質測試

4.以下關於期貨公司獨立董事的表述中，正確的有()。

A.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

B.期貨公司免除獨立董事職務的，應當自作出決定之日起10日內向公司所在地中國證監會派出機構報告

C.應當通過中國證監會認可的'資質測試

D.應當具有履行職責所必需的時間和精力

5.中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括()。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人撤回申請材料

C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查

D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

6.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的()。

A.予以警告

B.沒收違法所得，並處3萬元以下罰款

C.撤銷任職資格

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

7.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以採取的監管措施有()。

A.註銷從業資格

B.責令改正

C.監管談話

D.出具警示函

8.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得()。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.代理客户從事期貨交易

C.中國證監會禁止的其他行為

D.參加後續職業培訓

9.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》是根據()制定的。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

10.對於依法委託其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行一系列制度外，還應當監督檢查()。

A.是否存在非法委託或者超範圍委託等情形

B.在通知客户追加保證金、客户出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

C.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則

D.在辦理開户、行情和交易系統的安裝維護、客户投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定

期貨法律法規多項選擇題

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