2015年期貨從業《法律法規》考試必考試題及答案

41.期貨公司應當在()後為客户提供交易結算報告。

A.每週交易閉市

B.每年財務結算

C.每次交易完成

D.每日交易閉市

42.我國期貨交易所應當於每一季度結束後15日內，每一年度結束後()內，向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

A.10日

B.20日

C.30日

D.14日

43.中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施()。

A.拘留

B.傳訊

C.提示

D.限制人身自由

44.期貨公司變更股權或者註冊資本，單個股東或者有關聯關係的股東擬持有期貨公司()股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批准的決定。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%

45.申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少於()。

A.10人

B.15人

C.8人

D.30人

46.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，()風險管理要求。

A.不得提高

B.不得降低

C.申報中國證監會決定降低或者提高

D.由期貨公司自主決定降低或者提高

47.非結算會員的客户申請或者註銷其交易編碼的，由非結算會員按照()的規定辦理。

A.銀監會

B.證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會

48.非結算會員的結算準備金餘額()零並未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客户的`持倉強行平倉。

A.大於

B.小於

C.小於等於

D.大於等於

49.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當審議並決定()，確保客户保證金存管符合有關客户資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。

A.客户保證金安全存管制度

B.人事管理制度

C.財務管理制度

D.績效管理制度

50.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在()關係。

A.親屬

B.近親屬

C.同學

D.朋友

答案及解析

41.【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規定，期貨公司應當在每日交易閉市後為客户提供交易結算報告。客户應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。

42.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規定，期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：(一)每一年度結束後4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;(二)每一季度結束後15日內、每一年度結束後30日內提交有關經營隋況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監會規定的其他事項。

43.【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規定，中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

44.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者註冊資本，單個股東或者有關聯關係的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批准或者不批准的決定。

45.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少於15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少於3人。

46.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

47.【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十八條規定，非結算會員的客户申請或者註銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。

48.【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十五條規定，非結算會員的結算準備金餘額小於零並未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客户的持倉強行平倉。除前款規定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。

49.【答案】A

【解析】依據《期貨公司管理辦法》第三十九條的規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議並決定客户保證金安全存管制度，確保客户保證金存管符合有關客户資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求;(二)審議並決定風險管理、內部控制制度。

50.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關係。董事長和總經理不得由一人兼任。