期貨從業資格《法律法規》考試模擬鞏固試題

21.下列關於期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是(　　)。

A.自開户之日起一定期限內，期貨公司應當向其住所地的中國證監會派出機構備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

22.期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交變更營業部營業場所(　　)。

A.股東大會決議書

B.律師事務所意見書

C.監事會決議書

D.申請書

23.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在(　　)關係。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

24.申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括(　　)。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者註冊會計師資格

D.具有從事期貨業務2年以上經驗

25.申請除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括(　　)。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.兩名推薦人的書面推薦意見

26.期貨公司擬免除首席風險官的職務(　　)。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.不需要正當理由

D.應當向公司住所地的中國證監會派出機構報告

27.《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指(　　)。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的`管理人員和專業人員

B.中國期貨業協會工作人員

C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員

D.中國證監會工作人員

28.取得從業資格考試合格證明或者被註銷從業資格的人員連續(　　)未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的後續職業培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

29.期貨公司首席風險官連續(　　)次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以採取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

30.期貨公司應當根據(　　)提名並聘任首席風險官。

A.董事會的建議

B.總經理的建議

C.監事會的建議

D.公司章程的規定

21.C

22.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規定，期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交變更營業部營業場所申請書。

23.B。【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規定.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關係。董事長和總經理不得由一人兼任。

24.D

25.D

26.D。【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規定，期貨公司擬免除首席風險官的職務.應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

27.A

28.A。【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十二條規定，取得從業資格考試合格證明或者被註銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的後續職業培培訓。

29.A。【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十二三條規定，期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以採取監管談話、出具警示函等監管措施。

30.D。【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名並聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。