期貨從業資格《法律法規》考試試題

31.期貨公司首席風險官應當在(　　)內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。

A.每月結束之日起5個工作日

B.每季度結束之日起5個工作日

C.每季度結束之日起10個工作日

D.每半年度結束之日起30個工作日

32.期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近(　　)內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

33.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受託為(　　)辦理金融期貨結算業務。

A.客户和非結算會員

B.客户

C.非結算會員

D.特別結算會員

34.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應持續經營(　　)個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

35.根據規定，期貨公司淨資本與淨資產的比例不得低於(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

36.期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，説明淨資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經(　　)簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

37.證券公司申請介紹業務資格，申請日前(　　)月各項風險控制指標應符合規定標準。

A.2個

B.3個

C.5個

D.6個

38.證券公司介紹其客户到期貨公司開户，當期貨、現貨市場行情發生重大變化導致該客户期貨賬户可能出現風險時，證券公司可以(　　)。

A.協助期貨公司向客户提示風險

B.為客户提供融資

C.代客户下達平倉指令

D.利用證券資金賬户為客户追加期貨保證金

39.期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，應(　　)。

A.暫停其從業資格6個月至12個月

B.予以訓誡，並暫停其從業資格12個月

C.撤銷其從業資格

D.撤銷其從業資格並在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

40.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括(　　)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資諮詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

31.C

32.B。【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近3年內未出現嚴重的`期貨交易、結算風險事件。

33.B。【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受託為客户辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委託為其辦理金融期貨結算業務。第十六條規定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受託為其客户以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

34.B

35.C。【解析】《期貨公司風險管理指標管理辦法》第十八條規定，期貨公司淨資本與淨資產的比例不得低於40%。

36.A。【解析】《期貨公司風險管理指標管理辦法》第二十六條規定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，説明淨資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

37.D。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準。

38.A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十三條規定，期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客户可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客户提示風險。

39.D。【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條規定，期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，撤銷其從業資格並在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

40.A