2017期貨從業資格考試《法律法規》考試題及答案

　　試題一：

1.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院期貨監督管理機構批准。()

2.證券公司可以通過為客户從事期貨交易提供融資或者擔保，進而實現客户和證券公司的雙贏。()

3.期貨交易的交割倉庫由中國證監會統一組織。()

4.期貨業協會是期貨業的自律性組織，是公司法人。()

5.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。()

6.期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加人期貨業協會，期貨業協會不以營利為目的，無需繳納會員費。()

7.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。()

8.期貨業協會的業務活動與證監會無關。()

9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院審計部門制定。()

10.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。()

答案：

1.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批准。

2.【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客户從事期貨交易提供融資或者擔保。

3.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，並應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

4.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

5.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，並由此取得對該會員的相應追償權。

6.【答案】B

【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，並繳納會員費。

7.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

8.【答案】B

【解析】期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

9.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

10.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用於擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

　　試題二：

1、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格並在()拒絕受理從業人員資格申請。

A.1年內

B.6個月內

C.3年內或永久性

D.永久性

參考答案：C

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格並在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;(二)違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

2、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會批准的是()。

A.變更交易所名稱

B.期貨交易所分立

C.股東大會決定解散期貨交易所

D.制定並實施期貨交易所的'交易規則及其實施細則

參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規定，ABC三項均需要經證監會批准。根據本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監會批准。

3、會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。

A.記錄員

B.理事和記錄員

C.有表決權的理事

D.理事和工作人員

參考答案：B

參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款的規定，會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

4、尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業務資格。

A.證券經紀業務

B.期貨經紀業務

C.金融期貨經紀業務

D.商品期貨經紀業務

參考答案：C

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當取得金融期貨經紀業務資格。

5、申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬於法律所要求的文件的是()。

A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

B.加入本交易所的會員名單

C.場地、設備、資金證明文件及情況説明

D.擬加入會員或者股東名單

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規則草案;(三)期貨交易所的經營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設備、資金證明文件及情況説明;(八)中國證監會規定的其他文件、材料。