2016年期貨從業資格《法律法規》多選專項試題

判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

1.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院期貨監督管理機構批准。(　　)

2.證券公司可以通過為客户從事期貨交易提供融資或者擔保，進而實現客户和證券公司的雙贏。(　　)

3.期貨交易的交割倉庫由中國證監會統一組織。(　　)

4.期貨業協會是期貨業的自律性組織，是公司法人。(　　)

5.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。(　　)

6.期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加人期貨業協會，期貨業協會不以營利為目的，無需繳納會員費。(　　)

7.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。(　　)

8.期貨業協會的業務活動與證監會無關。(　　)

9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院審計部門制定。(　　)

10.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。(　　)

1.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批准。

2.【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客户從事期貨交易提供融資或者擔保。

3.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，並應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

4.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

5.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的'保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，並由此取得對該會員的相應追償權。

6.【答案】B

【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，並繳納會員費。

7.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

8.【答案】B

【解析】期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

9.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

10.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用於擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。