2015年證券從業《基礎知識》模擬試題（最新）

　單項選擇題

1、其他內資持股的持股人不包括(　　)。

A.民營企業

B.中外合資企業

C.外商獨資企業

D.國有企業

2、公司財產在未按照規定清償債務之前，不得分配給股東。(　　)

3、證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序並根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不予批准的決定，並通知申請人。

A.1

B.3

C.6

D.9

4、上海證券交易所和深圳證券交易所先後於(　　)正式運行。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1990年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

5、(　　)是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

A.證券經紀公司

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.證券登記結算公司

6、利率風險是固定收益證券特別是債券的主要風險。(　　)

7、關於證券公司申請融資融券業務試點的`業務規則：客户融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之後的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定。(　　)

8、二板市場指的是(　　)。

A.中小企業板塊市場

B.主板市場

C.代辦股份轉讓系統

D.創業板市場

　多項選擇題

9、享有優先認股權的股東有(　)的選擇。

A.行使此權利認購新發行的普通股票

B.將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

C.按超出其持股比例5%以內的數量，優先認購一定數量新發行股票

D.不行使權利而聽任其過期失效

10、中國證監會對證券公司設立子公司提出的監管要求包括(　　)。

A.禁止相互持股的情形

B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權

C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客户的合法權益

D.禁止同業競爭