2015年證券從業《證券基礎知識》模擬題和答案

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1、傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起(　　)。

A.出口的增加

B.進口的減少

C.境外資本流入

D.國內資本市場流動性減弱

2、在國際市場上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發行用於彌補臨時收支差額的一種債券。

A.無期國債

B.中期國債

C.長期國債

D.短期國債

3、我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以(　　)的罰款。”

A.3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上

D.1萬元以上5萬元以下

4、公開披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金資產淨值和基金份額淨值公告

B.涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟

C.對證券投資業績進行的預測

D.基金份額發售公告、基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

5、上市公司信息披露應遵循的原則不包括(　　)。

A.全面原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

6、最早的證券化產品以(　　)房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

A.非銀行金融機構

B.投資公司

C.政策銀行

D.商業銀行

7、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是(　　)。

A.代銷

B.餘額包銷

C.全額包銷

D.包銷

8、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在(　　)股以上，可以向戰略投資者配售股票。

A.1億

B.2億

C.3億

D.4億

9、目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是(　　)交易。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+7

10、中國證券結算制度根據(　　)的原則設計。

A.即時交付

B.集中交付

C.貨銀對付

D.貨銀交付11、股東基於股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是(　　)。

A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策

B.公司資產收益權和剩餘資產分配權

C.股東持有的股份可依法轉讓

D.優先認股權或配股權

12、戰略投資者是與發行人業務聯繫緊密且欲長期持有發行公司股票的機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少於(　　)個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

13、 1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

A.上海證券物品交易所

B.天津市企業交易所

C.青島物品交易所

D.北平證券交易所

14、我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

A.私營合夥企業

B.私營獨資企業

C.有限責任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

15、從資本市場的發展歷程來看，(　　)是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

A.降低系統性風險

B.保證證券市場的公平、效率和透明

C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心

D.防止內幕交易

16、優先股票的特徵不包括(　　)。

A.股息率固定

B.股息分派優先

C.一般有表決權

D.剩餘資產分配優先

17、 1998年以後，(　　)的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.中國銀監會

D.國務院

18、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(　　)計算出來的未來收入的現值。

A.必要收益率

B.無風險利率

C.定期存款利息率

D.存款準備金率

19、關於證券投資基金與股票、債券區別的描述錯誤的是(　　)。

A.反映的經濟關係不同

B.投資主體不同

C.所籌集資金的投向不同

D.風險水平不同

20、股東大會作出修改公司章程、增加或減少註冊資本的決議，以及公司合併、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.2/3

21、以(　　)為主的.債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A.市政債券期貨

B.國債期貨

C.市政債券指數期貨

D.金融債券期貨

22、可交換債券與可轉換債券的相似之處是(　　)。

A.發行要素

B.適用的法規

C.發債主體和償債主體

D.所換股份的來源

23、證券投資基金的特點不包括(　　)。

A.分散風險

B.專業理財

C.穩定市場