2017年證券從業資格《證券基礎知識》模擬提高試題及答案

證券市場活動必須藉助一定的工具或手段來實現，這就是證券交易工具，也即證券交易對象。下面是小編為大家整理的證券從業資格《證券基礎知識》模擬提高試題及答案，歡迎大家閲讀瀏覽。

　　一、單項選擇題

1.有價證券之所以能夠買賣是因為它(　　)。

A.具有價值

B.具有使用價值

C.代表着一定量的財產權利

D.具有交換價值

2.普通開放式基金份額屬於(　　)。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

3.證券市場上最活躍的機構投資者是(　　)。

A.商業銀行

B.證券經營機構

C.保險公司

D.基金公司

4.單個投資組合的企業年金基金財產，投資於一家企業所發行的股票或單隻證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的(　　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.中國證監會是(　　)直屬的證券管理監督機構，依法對證券市場進行集中、統一的監管。

A.國務院

B.財政部

C.商務部

D.發展改革委員會

6.下列指標中反映證券市場容量的是(　　)。

A.股票市值佔GDP的比率

B.證券化率

C.證券市場指數

D.證券市場價值

7.1999年至今是我國資本市場的(　　)。

A.探索起步時期

B.萌芽期

C.形成和初步發展期

D.進一步規範和發展時期

8.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

A.營銷權

B.支配公司財產的權利

C.特許經營權

D.基本權利和義務

9.投資者認購無記名股票時應(　　)繳納出資。

A.二次

B.按不少於規定的出資比例

C.分次

D.一次

10.股票可以通過依法轉讓而變現的特性是指股票的(　　)。

A.期限性

B.風險性

C.流動性

D.永久性

　　參考答案及解析:

1.C。【解析】有價證券本身沒有價值，但由於它代表着一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的.商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

2.B。【解析】非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在交易所以外的場外交易市場發行和交易。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬於非上市證券。

3.B。【解析】證券經營機構是證券市場上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營運資金和受託投資資金進行證券投資。我國證券經營機構主要為證券公司。

4.A。【解析】單個投資組合的企業年金基金財產，投資於一家企業所發行的股票，單期發行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單隻證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資連結保險產品，分別不得超過該企業上述證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業年金基金財產淨值的10%。

5.A。【解析】在我國，證券監管機構是指中國證監會及其派出機構。中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

6.B。【解析】從20世紀70年代開始，證券市場出現了高度繁榮的局面，不僅證券市場的規模更加擴大，而且證券交易日趨活躍。其重要標誌是反映證券市場容量的重要指標——證券化率(證券市值/GDP)的提高。

7.D。【解析】1978—1992年是新中國資本市場的萌生期;1993—1998年是我國全國性資本市場的形成和初步發展時期;1999年至今是我國資本市場的進一步規範和發展期。

8.D。【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。

9.D。【解析】認購股票時要求一次繳納出資是無記名股票的特點之一。無記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發給股票，則以後實際上無法催繳未繳納的出資，所以認購者必須繳足出資後才能領取股票。

10.C。【解析】流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現的特性，即在本金保持相對穩定、變現的交易成本很小的條件下，股票很容易變現的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉讓為其提供了變現的渠道。