2015年證券從業資格《基礎知識》模擬試題

41.股東可以親自出席股東大會，也可以委託代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委託書，並行使委託股東所有權力。(　　)

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42.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。 (　　)

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境外上市外資股以人民幣標明面值。

43.法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。 (　　)

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44.我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息税率為 20 % ，目前減半徵收。(　　)

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45.行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。 (　　)

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法律手段是證券市場監管的主要手段。

46.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。 (　　)

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47.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資於基金仍有可能面臨風險。(　　)

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48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 (　　)

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49.經濟週期是引起股市週期波動的根本原因，因而股市的週期波動與經濟週期具有同步性。 (　　)

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一般來説，股市作為經濟的晴雨表，會比經濟週期超前。

50.複利計息是指只以本金作為計算利息的基礎，產生的利息不作為以後各期計算利息的本金。 (　　)

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複利計息不僅以本金作為計息基礎，而且有本金所產生的利息也作為各期計息的本金。

51.根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型。( )

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52.封閉式基金的買賣價格受市場供求關係的影響，常出現溢價或折價現象，並不必然反映單位基金份額的淨資產值。(　　)

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53.非系統風險包括政策風險，週期性波動風險，利率風險和購買力風險。(　　)

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54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 (　　)

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契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產生影響。

55.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其。他業務中的任何一項業務，註冊資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

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證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其淨資本不得低於人民幣2億元。

56.為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場處理權。(　　)

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57.中國證券業協會是證券業的`自律性組織，是社會團體法人，是依法註冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業務的社會非營利機構自願組成的行業性自律組織。(　　)

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58.隨着金融危機的不斷蔓延，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監管的機構重新界定。(　　)

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59.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，並將檢查結果上報中國證券業協會。(　　)

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60.非上市證券是指不能在市場上流通轉讓的證券。 (　　)

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非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內交易，但可以在場外交易市場交易。