歷年證券從業資格考試真題及答案

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。以下是小編整理的歷年證券從業資格考試真題及答案一，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。

一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

1.根據(　　)，委託指令分為買進委託和賣出委託。

A.委託訂單的數量

B.委託價格限制

C.買賣證券的方向

D.委託時效限制

2.我國滬深證券交易所目前採用的報價方式是(　　)。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電腦報價

D.人工報價

3.(　　)開立證券賬户必須直接到中國結算公司辦理。

A.合格境外機構投資者

B.境內居民個人

C.定居在國外的中國公民

D.投資B股的外國法人

4.下列哪種類型不屬於深圳證券交易所接受的市價申報類型(　　)。

A.最優5檔即時成交剩餘轉限價申報

B.全額成交或撤銷申報

C.對手方最優價格申報

D.本方最優價格申報

5.在採用直接申報的情況下，可由(　　)直接將委託指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統電腦主機辦理。

A.客户

B.場內交易員

C.證券登記結算公司員工

D.證券交易所員工

6.國債在淨價交易的情況下應計利息是根據(　　)按天計算的。

A.同業拆借利率

B.銀行利率

C.市場利率

D.票面利率

7.根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優價格申報是指(　　)。

A.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷

B.以對手方價格為成交價格，與申報進人交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷

C.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格

D.以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷

8.在證券經紀業務中，關於證券經紀商的委託申報，下列説法不正確的是(　　)。

A.證券經紀商在同時接受2個委託人買進委託與賣出委託且種類、數量、價格相同時，仍應向證券交易所進行委託報盤，不得通過對衝自行完成交易

B.證券經紀商接受客户買賣證券委託，向證券交易所進行委託申報時，應同時凍結客户相應數量的證券或資金

C.證券經紀商為客户進行申報時，為使客户委託數額成交，可根據市場行情的變化，將客户指令分次進行申報

D.證券經紀商進行委託申報的原則是時間優先、客户優先

9.市價委託是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委託指令時，要求證券經紀商按證券交易所內(　　)買進或賣出證券。

A.上一交易日收盤價格

B.當時的市場價格

C.當時買進價和賣出價的中間價

D.當日加權平均成交價

10.關於報價的計價單位和最小變動單位，以下説法錯誤的是(　　)。

A.A股價格最小變動單位為0.001元

B.上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元

C.目前債券現貨報價為100元面值價格

D.基金報價為每份基金價格

11.對於深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價範圍為前收盤價的上下(　　)。

A.10%

B.100%

C.200%

D.50%

12.證券經紀商向客户收取的佣金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費)不得高於證券交易金額的(　　)。

A.2.5‰

B.2.8‰

C.3‰

D.2‰

13.按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價範圍的規定，基金在一個交易日的交易價格相對於上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過(　　)。

A.10%

B.15%

C.5%

D.30%

14.根據我國現行有關制度的規定，過户費屬於(　　)的收入。

A.國家税收部門

B.證券公司

C.中國結算公司

D.證券交易所

15.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(　　)。

A.不高於前收盤價格的100%，並且不低於前收盤價格的100%

B.不高於前收盤價格的150%，並且不低於前收盤價格的50%

C.不高於前收盤價格的200%，並且不低於前收盤價格的50%

D.不高於前收盤價格的900%，並且不低於前收盤價格的50%

16.根據我國現行證券交易佣金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易佣金最低收取標準為(　　)。

A.0元

B.1元

C.5元

D.100元

17.按照現行有關規定，上海證券交易所A股的過户費收取標準為(　　)。

A.成交面額的0.1%

B.成交面額的0.05%

C.成交金額的0.05%

D.成交金額的0.1%

18.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買人價10.40元，時間為13：25;丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那麼他們交易的優先順序應為(　　)。

A.丁、甲、丙、乙

B.丙、乙、丁、甲

C.丁、丙、乙、甲

D.丙、丁、乙、甲

19.證券交易結算流程的證券交收環節包括(　　)。

A.投資者與投資者之間的證券交收

B.證券公司與結算參與人之間的證券交收