2017證券從業證券交易考點習題

練習可以幫助我們加深對知識的記憶和理解，下面是本站小編整理的2017證券從業證券交易考點習題，歡迎學習!更多內容請關注應屆畢業生考試網!

　　一、 單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、 證券交易所會員證券商辦理席位申請後，由證券交易所____批准。

A、理事長 B、總經理 C、理事會 D、會員大會

2、 證券經營機構要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批准。

A、理事長 B、總經理 C、理事會 D、會員大會

3、 轉託管可使投資者於____日就可以在轉入券商(新的託管券商)處賣出證券。

A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5

4、 投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%後通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少______,應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,並予以公告。

A、2% B、3% C、10% D、5%

5、 發行人營業用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超出該資產的____屬內幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

6、 當上市公司或其關聯公司持有證券經營機構____以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。

A、5% B、10% C、30% D、51%

7、 在三級清算模式中，證券商同投資人進行資金淨額交收，是___清算。

A、一級 B、二級 C、三級 D、四級

8、 上市公司配股募集資金後，公司預測的淨資產收益率應達到或超過___。

A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平 D、一年期銀行定期存款利率水平

9、 新股上網定價發行，每一股票帳户申購股票數量上限為當次社會公眾股發行數量的___。A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、萬分之一

0、 上市公司應在每個會計年度的前六個月結束後___內編制完成中期報告。

A、120日 B、60日 C、180日 D、20日

　　二、 多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。

1、 股票交易競價方式包括____。

A、口頭競價 B、書面競價 C、電腦競價 D、拍賣競價

2、 金融期貨主要包括____。

A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價格指數期貨

3、 證券經紀業務的特點包括____。

A、業務對象的特定性 B、經紀業務的中介性

C、客户指令的權威性 D、客户資料的公開性

4、 證券上市後的存管業務包括____。

A、交易過户 B、分紅派息 C、非交易過户 D、股票帳户查詢掛失

5、 委託單的基本要素包括____。

A、數量 B、指數 C、價格 D、簽名

6、 證券清算、交割業務主要遵循___原則。

A、淨額交收 B、公開、公正、公平 C、次日交割 D、錢貨兩清

7、 交割的具體方式有___。

A、當日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割

8、 我國目前採取T+1交割方式的證券有___。

A、B股 B、債券 C、A股 D、基金券

9、 股權登記變更的種類有___。

A、交易性變更 B、帳户掛失變更 C、非交易性變更 D、託管券商變更

10、 上市公司年度報告的內容包括___。

A、公司簡況 B、財務報告 C、董事會報告

D、董事長或總經理的業務報告

11、 證券營業部的設備管理包括___。

A、營業場地管理 B、電腦管理 C、通訊設備管理 D、其它設備管理

12、 證券營業部的財務管理包括___。

A、自有資金管理 B、客户資金管理 C、固定資產管理 D、損益管理