2017證券從業資格考試《法律法規》練習題（附答案）

　　練習題一：

1.客户王某收到期貨公司追加保證金通知後，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議，根據上述事實，請回答以下2問題

(1)根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是(　　)

A.國債

B.經期貨交易所認定的標準倉單

C.股票

D.公司債券

答案：AB

(2)由於透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(　　)

A.罰款

B.責令停業整頓

C.吊銷期貨業務許可證

D.沒收違法所得

答案：ABCD

2.吳某為期貨公司的客户，由於經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委託給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬户虧發生鉅額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)吳某可以向(　　)提起訴訟。

A.營業部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

答案：A

(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為(　　)。

A期貨交易所

B丁某

C期貨公司

D營業部經理

答案：C

3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。

A該轉讓行為不需報監管機構批准

B該轉讓行為應當報中國證監會批准

C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批准

D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司

答案：B

4.甲證券公司獲得了中國證監會的批准，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是(　　)

A.協助期貨公司辦理開户手續

B.提供期貨行情信息

C.利用證券資金賬户為客户劃轉期貨保證金

D.協助期貨公向客户提示風險

答案：ABD

5.客户王某收到期貨公司追加保證金通知後，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低於交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由於王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨後交易中，王某賬户穿倉，以下説法中正確的是(　　)。

A上述保倉協議違反相關法律、法規規定

B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客户承擔

C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定

D保留持倉期間造成的損失，由客户承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

答案：CD

6.吳某為期貨公司客户，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委託給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬户發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是(　　)

A.9萬元

B.10萬元

C.8萬元

D.6萬元

答案：AB

7.某期貨公司的期末財務報表顯示，淨資產為6000萬元，負債為1000萬元，客户權益總額為68000萬元。在計算期末淨資本時，假定期淨資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客户因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：

(1)該公司期末淨資本為(　　)

A.6000萬元

B.5500萬元

C.4700萬元

D.4200萬元

答案：D

(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低於預警標準的是(　　)

A.淨資本

B.淨資本∕客户權益總額

C.淨資本∕淨資產

D.負債∕淨資產

答案：B

8.甲是某期期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下2題。

(1)如果甲起訴期貨公司並申請人民法院保全財產，人民法院保全的範圍可以包括(　　)。

A期貨公司在期貨交易所的會會員資格費

B期貨公司在期貨交易所的交易席位

C期貨公司保證金賬户資金中超出全體客户權益的部分

D期貨公司在期貨交易所保證金賬户中的全部資金

答案：ABC

(2)下列説法中正確的是(　　)P145

A除期貨公司已經結清所有持倉並清償客户資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約佔用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B客户在期貨公司保證金賬户中額資金不得被凍結、扣劃

C期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產

D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

答案：ABC