2017證券從業資格考試《證券法律法規》備考題（附答案）

　　備考題一：

選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是(　　)。

A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試

B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試

D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行註冊申請並符合條件

參考答案：D

[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單隻集合計劃參與證券回購融入資金餘額不得超過該計劃資產淨值的(　　)，中國證監會另有規定的除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：D

[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照税後利潤的(　　)提取風險準備金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：A

[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少於(　　)個完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

[第6題]在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

A.1%以上3%以下

B.1%以上5%以下

C.5%以上7%以下

D.3%以上7%以下

參考答案：B

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止後(　　)日內，證券公司應當代理客户向證券登記結算機構申請註銷專用證券賬户。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起(　　)個工作日內向協會提交更新資料。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上4倍以下

D.1倍以上5倍以下

參考答案：D

[第11題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束後__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。(　　)

A.5;5

B.5;15

C.15;5

D.15;15

參考答案：B

[第12題]向特定對象發行證券累計超過(　　)人的為公開發行證券。

A.100

B.200

C.300

D.400

參考答案：B

[第13題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近(　　)年從事保薦相關業務的人員不少於20人。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第14題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的(　　)時，繼續增持股份的，應當採取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：C

[第15題]對定向資產管理業務客户持有上市公司股份情況進行監控的是(　　)。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.證券資產託管機構

D.證券推廣機構

參考答案：A

[第16題]專用證券賬户註銷或者轉換為客户普通證券賬户後，證券公司應當在(　　)個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第17題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.總經理

參考答案：B

[第18題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證監會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

[第19題]證券公司、證券投資諮詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客户招攬的，應當提前(　　)個工作日向舉辦地證監局報備。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

[第20題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的(　　)。

A.有限責任公司和私營企業

B.有限責任公司和股份有限公司

C.有限責任公司和國有企業

D.企業單位和事業單位

參考答案：B

【第21題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

A.直接義務

B.違背受託義務

C.違背信託義務

D.間接義務

參考答案：B

參考解析： 違背受託義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

【第22題】有限責任公司的權力機構是(　　)。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.經理層

參考答案：A

參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

【第23題】收購人在收購報告書公告後(　　)日內仍未完成相關股份過户手續的，應當立即作出公告，説明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書公告後三十日內仍未完成相關股份過户手續的，應當立即作出公告，説明理由;在未完成相關股份過户期間，應當每隔三十日公告相關股份過户辦理進展情況。

【第24題】信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料的，處(　　)罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上20萬元以下

參考答案：C

參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處一萬元以上三萬元以下罰款。

【第25題】下列未公開信息中，不屬於內幕信息的是(　　)。

A.公司分配股利的計劃

B.公司增資的計劃

C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

【第26題】被證券業協會採取紀律處分未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客户資產管理業務規範》【第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客户委託資產;③被監管機構採取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形。

【第27題】投資主辦人通過(　　)向證券業協會進行執業註冊。

A.證券交易所

B.中國人民銀行

C.所在證券公司

D.證券監管部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司客户資產管理業務規範》【第三十二條規定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業協會進行執業註冊，同時需要提交相應材料。

【第28題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內向協會進行離職備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客户資產管理業務規範》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內向協會進行離職備案。

【第29題】期貨公司從事經紀業務，交易結果由(　　)承擔。

A.期貨公司

B.客户

C.期貨公司和客户共同

D.期貨公司交易人員

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客户委託，以自己的名義為客户進行期貨交易，交易結果由客户承擔。

【第30題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成後(　　)個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成後十二個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。