2017證券從業資格考試《基本法律法規》模擬試題（附答案）

　　模擬試題一：

第1題：關於證券公司從事資產管理業務中的資產託管機構，以下説法中錯誤的是(　　)。

A.資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況

B.資產託管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

C.資產託管機構的職責之一是出具資產託管報告

D.資產託管機構的職責之一是向證券公司發佈投資或者清算指令

答案：D

第2題：下列關於境內自然人申請開立證券賬户的説法，正確的有(　　)。

A.由客户本人填寫自然人證券賬户註冊申請表，並提交本人有效身份證明文件及複印件

B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

C.在自然人證券賬户註冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯繫地址、職業、賬户類別等內容，並簽名

D.如果委託代辦，除自然人本人相關資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可

答案：D

第3題：中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在(　　)全面實施“客户交易結算資金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

答案：C

第4題：根據我國《公司法》的規定，股東會行使的職權不包括(　　)。

A.修改公司章程

B.決定公司的經營方針和投資計劃

C.審議批准董事會的報告

D.決定公司總經理的聘任

答案：D

第5題：根據(　　)，證券公司可以委託證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。

A.《證券法》

B.《證券發行與承銷管理辦法》

C.《證券公司監督管理條例》

D.《證券公司設立子公司試行規定》

答案：C

第6題：我國《證券法》規定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括(　　)。

A.公司股本總額、股權分佈等發生變化，不再具備上市條件

B.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

C.公司有重大違法行為

D.公司最近5年連續虧損

答案：D

第7題：其他財務顧問機構從事上市公司併購重組財務顧問業務，實繳註冊資本和淨資產不低於人民幣(　　)萬元。

A.1000

B.500

C.200

D.100

答案：B

第8題：(　　)是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。

A.證券自營業務

B.證券經紀業務

C.證券承銷業務

D.證券發行業務

答案：A

第9題：我國《證券法》規定，下列不屬於證券交易內幕信息的知情人的是(　　)。

A.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員

B.發行人的董事、監事、高級管理人員

C.非法獲得內幕信息的人

D.持有公司5%以上股份的股東

答案：C

第10題：申請從事證券投資諮詢業務應具備的條件中，錯誤的是(　　)。

A.已取得證券從業資格

B.具有高中以上學歷

C.具有從事證券業務2年以上的經歷

D.具有中華人民共和國國籍

答案：B