2017證券從業資格考試《證券法律法規》強化測試試題（附答案）

　　強化測試試題一：

第1題：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

解析：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。

第2題：發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是(　)。

A.首次發行證券並上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組

B.首次發行證券並上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

D.首次公開發行證券上市當年即虧損

參考答案：D

解析：發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬於(　)。

A.操縱市場行為

B.欺詐客户行為

C.內幕交易行為

D.虛假陳述行為

參考答案：A

解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　)家，其中甲類成員不超過20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

參考答案：C

解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

第5題：證券公司從事資產管理業務應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，並設立專門的部門負責資產管理業務。

A.守法合規

B.集中管理

C.風險控制

D.資格管理

參考答案：B

解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，並設立專門的部門負責資產管理業務。

第6題：證券公司申請融資融券業務資格應當具備的條件不包括(　)。

A.具有證券經紀業務資格

B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形

C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定

D.已建立完善的客户投訴處理機制

參考答案：C

解析：證券公司申請融資融券業務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定。

第7題：集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管銀行應當至少每(　)向客户提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告。

A.2個月

B.3個月

C.1個月

D.6個月

參考答案：B

解析：集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管機構應當至少每3個月向客户提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告，並報中國證監會及註冊地中國證監會派出機構備案。

第8題：證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務，應當遵循的原則不包括(　)。

A.風險收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠實信用

參考答案：A

解析：證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客户，不得損害客户利益。

第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的餘額，不得超過證券金融公司淨資本的(　)。

A.10%

B.15%

C.50%

D.100%

參考答案：C

解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的餘額，不得超過證券金融公司淨資本的50%。

第10題：上市公司股東大會可審議批准(　)事項。

A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計淨資產的70%以後提供的任何擔保

B.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的50%以後提供的任何擔保

C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

D.單筆擔保超過最近1期經審計淨資產8%的擔保

參考答案：C

解析：注意審議批准的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計淨資產的50%以後提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的30%以後提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經審計淨資產10%的擔保。

【第11題】證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資諮詢業務(　　)個以上完整會計年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資諮詢業務三個以上完整會計年度。

【第12題】證券公司成立後，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。(　　)

A.3;3

B.3;6

C.6;3

D.6;6

參考答案：A

參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立後，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

【第13題】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，並説明原因。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，並説明原因。

【第14題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

A.10%;10%

B.10%;5%

C.15%;10%

D.15%;5%

參考答案：D

參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過淨資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

【第15題】合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬户(　　)個工作日內將開户情況向國家外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬户五個工作日內將開户情況向國家外匯局備案。

【第16題】客户申請轉託管、撤銷指定交易和銷户的，應當在接受客户申請並完成其賬户交易結算後的(　　)個交易日內辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《關於加強證券經紀業務管理的規定》中，客户申請轉託管、撤銷指定交易和銷户的，應當在接受客户申請並完成其賬户交易結算後的兩個交易日內辦理完畢。

【第17題】(　　)是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。

A.董事會

B.監事會

C.投資決策機構

D.自營業務部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

【第18題】收購期限屆滿後(　　)日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿後十五日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。

【第19題】合格投資者應在首次獲批投資額度後(　　)個工作日內，持營業執照複印件、組織機構代碼證、投資額度批准文件等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度後二十個工作日內，持營業執照複印件、組織機構代碼證、投資額度批准文件等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成後，合格投資者應通過託管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。

【第20題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批准：①認購或者受讓證券公司的股權後，其持股比例達到證券公司註冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。