2017證券從業資格考試《法律法規》模擬練習題（附答案）

　　一、單項選擇題

第1題資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

A.按月

B.按年

C.隨時

D.定期

【正確答案】D

【答案解析】資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

第2題證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過()，並根據調查結論作相應處理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

【正確答案】A

【答案解析】證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，並根據調查結論作相應處理。

第3題根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由於補充流動性或進行併購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過()個月。

A.1

B.6

C.10

D.12

【正確答案】D

【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由於補充流動性或進行併購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債餘額不得超過註冊資本或實繳出資總額的30%。

第4題欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是()。

A.單一客體

B.複雜客體

C.簡單客體

D.任何客體

【正確答案】B

【答案解析】欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是複雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

第5題下列關於欺詐發行股票、債券罪法律責任的説法中，錯誤的是()。

A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的'機關核准或者審批，擅自發行證券的，或者製作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

【正確答案】C

【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，並在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是(　　)。

A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資

B.乙公司以其企業商譽評估作價30萬元出資

C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資

D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資

參考答案：C

第7題：根據證券法律法規的相關規定，收購要約的期限為(　　)日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

參考答案：B

第8題：(　　)是指證券公司信息技術系統發生故障，從而可能給客户造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

A.操作風險

B.技術風險

C.合規風險

D.管理風險

參考答案：B

第9題：下列選項中，屬於有限責任公司股東會職權的是(　　)。

A.決定公司的經營計劃和投資方案

B.審議批准董事會的報告

C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行為

D.監督董事在執行職務時違法的行為

參考答案：B

第10題：證券公司、指定商業銀行根據與客户簽訂的(　　)，為客户建立其交易結算資金的第三方存管關係。

A.《風險揭示書》

B.《客户須知》

C.《證券交易委託代理協議書》

D.《客户交易結算資金存管合同》

參考答案：D