2017證券從業資格考試《證券法律法規》應試試題（附答案）

　　應試試題一：

第1題：關於有限責任公司設立的説法，錯誤的是(　)。

A.公司股東人數應當為2人以上50人以下

B.公司股東不能以特許經營權作價出資

C.公司營業執照簽發日期為公司成立日期

D.公司全體股東的貨幣出資不得低於註冊資本的30%

參考答案：A

【答案及解析】A本題考查有限責任公司的設立。《公司法》第二十四條規定：“有限責任公司由五十個以下股東出資設立。”第五十八條第二款規定：“本法所稱一人有限責任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。”可見，《公司法》承認了一人公司。因此選項A表述錯誤，符合題意。《公司法》第二十七條第一款規定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價並可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。”第三款規定：“全體股東的貨幣出資金額不得低於有限責任公司註冊資本的百分之三十。”第七條第一款規定：“依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。”據此可知，選項C、D表述正確，不符合題意。關於特許經營權，雖然具有一定的財產價值，但因不能夠自由轉讓，故不得作為股東的出資。

第2題：根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬户，並報(　)備案。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.中國證監會

D.交易所董事會

參考答案：C

【答案及解析】C《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第二十六條規定，證券經營機構從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬户，並報證監會備案。

第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合併持有公司有表決權股份總數(　)以上的股東可以提出臨時提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

參考答案：A

【答案及解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權總數3%以上的股東，可提出臨時提案。

第4題：對於資產管理業務風險的控制，不符合《證券公司客户資產管理業務試行辦法》和《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》要求的內容是(　)。

A.證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客户自行承擔投資風險

B.證券公司應當向客户如實披露其業務資格，並應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產管理業務資格給客户帶來的法律風險以及其他投資風險

C.證券公司及代理推廣機構應當採取有效措施使客户詳盡瞭解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客户的權利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

D.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當瞭解客户的財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客户應當如實提供相關信息

參考答案：C

【答案及解析】C選項C應為證券公司及代理推廣機構應當採取有效措施使客户詳盡瞭解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客户的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。

第5題：股息的來源是公司的税後利潤。通常，税後利潤按(　)程序分配。

A.提取法定公積金彌補虧損、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

B.彌補虧損、提取法定公積金、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配

D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配

參考答案：B

【答案及解析】B通常，税後利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用於彌補虧損;②按《公司法》規定提取法定公積金;③如果有優先股，按固定股息率對優先股股分配;④經股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩餘部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。

第6題：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券不包括(　)。

A.自有資金和證券

B.通過證券金融公司的業務平台融人的資金

C.通過證券交易所的業務平台融人的資金和證券

D.通過第三方槓桿融資平台融入的資金

參考答案：D

【答案及解析】D證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前槓桿融資平台屬於監管部門限制與取締的對象。

第7題：正常情況下，中國證券業協會在收到完整申請材料後(　)日內完成註冊。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

【答案及解析】C協會在收到完整申請材料後20日內完成註冊，考生請注意對關鍵時間的記憶。

第8題：證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少於(　)。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

參考答案：A

【答案及解析】A證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少於4人。

第9題：募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其餘股分通過向社會(　)的方式。

A.私募

B.定向發行

C.招募

D.公開募集

參考答案：D

【答案及解析】D募集設立，即發起人認購公司應發行股份的一部分，其餘股份向社會公開募集或者向特定對象募集。

第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.18

參考答案：B

【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

第11題：存在(　)情形的，不得擔任獨立財務顧問。

A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%，或者選派代表擔任上市公司董事

B.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 3%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

C.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委託管理關係、相互提供擔保，或者最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務

D.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

參考答案：D

【答案及解析】D選項A，應為持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%;選項8，應為上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%;選項C，應為最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。

第12題：證券公司應當負責集合資產管理計劃資產淨值估值等會計核算業務，並由(　)進行復核。

A.資產託管機構

B.證券交易所

C.證券登記結算機構

D.證券公司自己

參考答案：A

【答案及解析】A證券公司應當負責集合資產管理計劃資產淨值估值等會計核算業務，並由資產託管機構進行復核。

第13題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　)。

A.創業基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.社保基金

參考答案：C

【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調整範圍是證券投資基金的發行、交易、管理及託管等活動，規範證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發展。

第14題：操縱證券、期貨市場罪，是指以(　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

B.獲取內幕信息

C.獲取內幕信息以內的未公開信息

D.誘騙投資者

參考答案：A

【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，製造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不瞭解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

第15題：證券公司從事資產管理業務，不可以(　)。

A.自有資金參與其他公司設立的集合資產管理業務

B.自有資金參與本公司設立的集合資產管理業務

C.自行推廣集合資產管理計劃

D.委託證券公司的客户資金存管指定商業銀行代為推廣資產管理計劃

參考答案：A

【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產管理業務，可委託銀行代為推廣，也可自行推廣。

第16題：根據《公司法》的規定，有限責任公司發生的下列事項中，不屬於公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的是(　)。

A.股東會的決議內容違反法律的

B.董事會的決議內容違反公司章程的

C.董事會的會議召集程序違反法律的

D.股東會的會議表決方式違反公司章程的

參考答案：A

【答案及解析】A根據規定，公司股東會或股東大會、董事會的“決議內容”違反法律、行政法規的無效，因此選項A符合題意。股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。

第17題：在從事代銷金融產品活動時，禁止行為不包括(　)

A.採取誇大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客户購買金融產品

B.採取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客户購買金融產品

C.根據客户適當性原則推銷金融產品

D.使用除證券公司客户交易結算資金專用存款賬户外的其他賬户，代委託人接收客户購買金融產品的資金

參考答案：C

【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷金融產品的禁止性行為還包括“與客户分享投資收益、分擔投資損失”。

第18題：下列有關公司董事、監事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規定的是(　)。

A.公司董事可以兼任公司經理

B.公司董事可以兼任公司監事

C.公司經理可以兼任公司監事

D.公司董事會祕書可以兼任公司監事

參考答案：A

【答案及解析】A董事、高級管理人員(經理、副經理、財務負責人)不得兼任監事。

第19題：對非上市證券認識錯誤的是(　)。

A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬於非上市證券

參考答案：A

【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。

第20題：(　)對證券公司、證券投資諮詢機構發佈證券研究報告行為實行自律管理，並依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規範和行為準則。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證監會派出機構

C.中國證券業協會

D.證券交易所

參考答案：C

【答案及解析】C根據中國證監會2010年10月12日發佈的《發佈證券研究報告暫行規定》之內容，中國證券業協會對證券公司、證券投資諮詢機構發佈證券研究報告行為實行自律管理，並依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的執業規範和行為準則。

第21題：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

解析：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。

第22題：發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是(　)。

A.首次發行證券並上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組

B.首次發行證券並上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

D.首次公開發行證券上市當年即虧損

參考答案：D

解析：發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

第23題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬於(　)。

A.操縱市場行為

B.欺詐客户行為

C.內幕交易行為

D.虛假陳述行為

參考答案：A

解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

第24題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　)家，其中甲類成員不超過20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

參考答案：C

解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

第25題：證券公司從事資產管理業務應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，並設立專門的部門負責資產管理業務。

A.守法合規

B.集中管理

C.風險控制

D.資格管理

參考答案：B

解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，並設立專門的部門負責資產管理業務。

第26題：證券公司申請融資融券業務資格應當具備的條件不包括(　)。

A.具有證券經紀業務資格

B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形

C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定

D.已建立完善的客户投訴處理機制

參考答案：C

解析：證券公司申請融資融券業務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定。

第27題：集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管銀行應當至少每(　)向客户提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告。

A.2個月

B.3個月

C.1個月

D.6個月

參考答案：B

解析：集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管機構應當至少每3個月向客户提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告，並報中國證監會及註冊地中國證監會派出機構備案。

第28題：證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務，應當遵循的原則不包括(　)。

A.風險收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠實信用

參考答案：A

解析：證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客户，不得損害客户利益。

第29題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的餘額，不得超過證券金融公司淨資本的(　)。

A.10%

B.15%

C.50%

D.100%

參考答案：C

解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的餘額，不得超過證券金融公司淨資本的50%。

第30題：上市公司股東大會可審議批准(　)事項。

A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計淨資產的70%以後提供的任何擔保

B.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的50%以後提供的任何擔保

C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

D.單筆擔保超過最近1期經審計淨資產8%的擔保

參考答案：C

解析：注意審議批准的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計淨資產的50%以後提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的30%以後提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經審計淨資產10%的擔保。