2017證券從業資格《基本法律法規》考試模擬習題「附答案」

　　一、單項選擇題

第 1 題

公司營業執照必須載明的內容有(　　)。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

Ⅲ.公司經營範圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

· A.ⅠⅡⅢⅣ

· B.ⅠⅡⅢ

· C.ⅢⅣ

· D.ⅠⅡⅣ

· 參考答案：A

根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、註冊資本、經營範嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換髮營業執照。

第 2 題

下列關於要約收購的説法，正確的有(　　)。

Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上

Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用於被收購公司的所有股東

Ⅳ.採取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

· A.ⅡⅢ

· B.ⅡⅢⅣ

· C.ⅠⅢⅣ

· D.ⅠⅡⅣ

· 參考答案：B

根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日。

第 3 題

下列選項中，屬於獎勵信息應包括的內容的有(　　)。

Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

Ⅲ.表彰內容Ⅳ.獎勵等級

· A.ⅠⅡⅢ

· B.ⅠⅡⅣ

· C.ⅠⅢⅣ

· D.ⅠⅡⅢⅣ

· 參考答案：D

根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

第 4 題

根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括(　　)。

Ⅰ.受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構責任人

Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

· A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

· B.ⅠⅡⅢ

· C.ⅡⅣ

· D.ⅠⅢ Ⅳ

· 參考答案：A

根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

第 5 題

在從事融資融券交易期間，如果客户信用資質狀況降低.可能出現的情形有(　　)。

Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度

Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

Ⅲ.可能會給客户造成經濟損失

Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉

· A.ⅠⅢ

· B.ⅡⅢⅣ

· C.ⅠⅡⅢ

· D.ⅠⅡⅣ

· 參考答案：C

在從事融資融券交易期間，如果客户信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客户造成經濟損失。

第 6 題

申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　　)。

Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務報告

· A.ⅠⅡⅢ

· B.ⅢⅣ

· C.ⅠⅢ

· D.ⅠⅡ

· 參考答案：C

根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

第 7 題

下列關於客户資產保護的規定，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.證券公司為證券資產管理客户開立的證券賬户，應當自開户之日起3個交易日內報證券交易所備案

Ⅱ.證券公司不得將客户的資金賬户、證券賬户提供給他人使用

Ⅲ.證券公司應當根據所瞭解的客户情況推薦適當的產品或者服務，具體規則由中國證監會制定

Ⅳ.業務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業協會制定，並報國務院證券監督管理機構備案

· A.ⅠⅡⅣ

· B.ⅡⅢ

· C.ⅠⅡⅢⅣ

· D.ⅠⅡ

· 參考答案：A

根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，瞭解客户的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好.並以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所瞭解的客户情況推薦適當的產品或者服務。具體規則由中國證券業協會制定。

第 8 題

下列屬於證券交易內幕信息知情人的有(　　)。

Ⅰ.發行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

Ⅲ.發行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人

· A.ⅠⅡⅢⅣ

· B.ⅠⅡⅣ

· C.Ⅰ ⅢⅣ

· D.ⅡⅢ

· 參考答案：C

根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的`人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

第 9 題

滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有(　　)天。

Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

· A.ⅡⅢ

· B.ⅠⅢ

· C.ⅡⅣ

· D.ⅢⅣ

· 參考答案：D

上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

第 10 題

下列選項中，可以動用客户的交易結算資金的情形有(　　)。

Ⅰ.客户進行證券的申購Ⅱ.客户提款

Ⅲ.客户支付與證券交易有關的佣金Ⅳ.客户支付企業所得税款

· A.ⅠⅡⅡⅠ

· B.ⅠⅡⅣ

· C.ⅡⅢⅣ

· D.ⅡⅢ

· 參考答案：A

根據《證券公司監督管理條例》第60條的規定，除下列情形外，不得動用客户的交易結算資金或者委託資金：①客户進行證券的申購、證券交易的結算或者客户提款;②客户支付與證券交易有關的佣金、費用或者税款;③法律規定的其他情形。