2017證券從業資格考試證券交易試題

　　一、選擇題

1、關於證券交易所買斷式回購的清算與交收，下列表述中正確的是(　)。

A.國債買斷式回購初始結算實行融資方結算參與人與融券方結算參與人之間的貨銀對付制度

B.證券交易所買斷式回購到期結算採用逐筆方式交收，中國結算公司上海分公司提供交收擔保

C.結算參與人的資金和證券交收通過中國結算公司上海分公司的集中交收賬户進行，不需要另外開立資金和證券交收賬户

D.中國結算公司上海分公司在結算系統中分別設立資金和證券集中交收賬户，用於完成與結算參與人的資金和證券的交收

2、關於迴轉交易，下列説法錯誤的是(　)。

A.目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行迴轉交易

B.目前，在我國證券交易所的交易品種中，債券和B股都可以進行迴轉交易

C.迴轉交易是指買入的證券，經確認成交後，在交收完成前賣出的交易

D.在我國證券交易所的交易品種中，權證實行T+0迴轉交易

3、在我國，新股網上競價發行是指主承銷商利用(　)的交易系統，以自己作為唯一的"賣方"，投資者作為"買方"，以不低於新股發行人確定的'發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種新股發行方式。

A.證券登記結算公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.新股發行人

4、(　)可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌並予以公告。

A.證券公司

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.證券交易所

5、關於證券交易清算與交收的區別，下列表述中錯誤的是(　)。

A.清算、交收不發生財產的實際轉移，結算實現財產的實際轉移

B.清算不發生財產的實際轉移

C.清算是確定應收、應付數量或金額，交收是辦理證券和價款的收付

D.交收發生財產的實際轉移

6、關於定向資產管理業務的內部控制，下列表述中錯誤的是(　)。

A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模

B證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

C.證券公司發現定向資產管理業務出現重大合規問題的，應當及時向中國證監會報告

D.證券公司執行公平的交易分配製度，公平對待客户

7、證券公司在開展資產管理業務禁止的行為中不包括(　)。

A.資產管理業務的禁止行為與風險控制

B.對賠償客户的投資損失作出承諾

C.在資產管理合同中明確載明由客户自行承擔投資風險

D.將集合資產管理計劃資產用於可能承擔無限責任的投資

8、證券公司設立限定性集合資產管理計劃，其淨資本不得低於(　)億元人民幣。

A.4

B.5

C.3

D.2

9、關於證券交易所債券質押式回購制度，下列説法中錯誤的是(　)。

A.當日購買的債券，當日不可用於質押券申報

B.質押券對應的標準券數量有剩餘的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬户

C.用於質押的債券需要轉移至質押庫

D.當日申報轉回的債券，當日可以賣出

10、實踐中，對於證券公司與客户之間的證券清算交收，是委託(　)根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

A.證券交易所

B.指定商業銀行

C.中國結算公司

D.證券公司

　　參考答案及解析

1、解析

本題考察證券交易所買斷式回購的清算與交收相關內容。A選項，國債買斷式回購初始結算實行"中國結算公司上海分公司"與結算參與人之間的貨銀對付制度，可知表述錯誤;B選項，中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保，可知表述錯誤;C選項，結算參與人應當"開立資金交收賬户和證券交收賬户"，用於買斷式回購初始結算資金和證券交收，結算參與人"證券交收賬户與資金交收賬户存在一一對應關係"，可知表述錯誤。

2、解析

本題考察迴轉交易相關內容。首先，根據迴轉交易的概念可知，證券的迴轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交後，在交收完成前全部或部分賣出。可知C説法正確。其次，根據我國現行有關交易制度規定，債券競價交易和權證交易實行"當日(T+0)"迴轉交易;B股實行"次交易日起"迴轉交易;深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易也實行"當日"迴轉交易，由此可知A選項説法錯誤，BD選項説法正確。綜上所述，本題選擇説法錯誤的，故選A。

3、解析

本題考察網上放行的類型相關內容。在我國，新股網上競價發行是指主承銷商利用"證券交易所"的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行轉户;投資者則作為買方，在指定時間通過證券交易所會員交易櫃枱，以不低於發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。故選C。

4、解析

本題考察掛牌、摘牌、停牌與復牌相關內容。"證券交易所"可以對涉嫌違法違規交易的證券實行特別停牌並予以公告，故選D。

5、解析

本題考察清算和交收的聯繫和區別相關內容。清算和交收兩個過程統稱為結算。首先，"清算"是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，並"不發生"財產實際轉移，由此可知BC選項表述正確;其次，"交收"則是根據清算結果辦理證券和價款的收付，"發生"財產實際轉移，由此可知D選項表述正確，A選項表述錯誤。本題選擇表述錯誤的，故選A。

6、解析

本題考查定向資產管理業務的內部控制相關內容。C選項，證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事後檢查，發現重大問題的，應當及時向"公司註冊地中國證監會派出機構"報告，而不是向中國證監會報告，故表述錯誤。

7、解析

本題考察證券公司開展資產管理業務所禁止的行為相關內容。ABD選項，分別為禁止行為中所列的4、5、9項內容。C選項，《試行辦法》規定，應在資產管理合同中約定由客户承擔投資風險，可知此行為是應當做的，而不是禁止行為，故不包括在禁止行為中。

8、解析

本題考察資產管理業務資格中"其他要求"相關內容。其中要求之一為：設立"限定性"集合資產管理計劃的淨資本不低於"3億元"人民幣，設立"非限定性"集合資產管理計劃的淨資本不低於"5億元"人民幣。根據題目信息"限定性集合資產管理計劃"，可知應為3億元人民幣，故選C。

9、解析

本題考察證券交易所質押式回購制度和回購品種相關內容。A選項，當日購買的債券，當日"可用於"質押券申報，可知説法錯誤。

10、解析

本題考察證券公司與客户之間的證券清算交收相關內容。實踐中，對於證券公司與客户之間的證券清算交收，是委託"中國結算公司"根據成交記錄按照業務規則代為辦理，故選C。