2017年證券基本法律法規考試模擬及答案解析

1[單選題] 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自(　)起立即作出報告和公告。

A.知悉之日

B.實際控制人未履行報告、公告之日

C.股東未履行報告、公告之日

D.知悉15日後

參考答案：A

參考解析：上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。

2[單選題] 有限責任公司成立後，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由(　)蓋章。

A.公司

B.全體董事

C.公司登記機關

D.工商行政管理局

參考答案：A

參考解析：有限責任公司成立後，應當向股東簽發出資證明書，出資證明書由公司蓋章。

3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司註冊資本的(　)以上的，可以不再提取。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

參考答案：B

參考解析：公司分配當年税後利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取。

4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，(　)經營，履行對客户的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

參考答案：A

參考解析：《證券公司監督管理條例》第2條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客户的誠信義務。

5[單選題] 股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職後(　)內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

參考答案：A

參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

6[單選題] 客户信用證券賬户為證券公司客户信用交易擔保證券賬户的(　)證券賬户。

A.一級

B.二級

C.三級

D.初始

參考答案：B

參考解析：客户信用證券賬户是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客户開立的、用於記載客户委託證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬户。該賬户是證券公司客户信用交易擔保證券賬户的二級證券賬户。

7[單選題] 證券交易所要求會員(　)編制庫存證券報表。

A.按日

B.按月

C.按季

D.按旬

參考答案：B

參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月5日前報送證券交易所。

8[單選題] 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客户投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

A.1;5

B.1;10

C.3;5

D.3;10

參考答案：D

參考解析：對證券公司未按照規定指定專門部門處理客户投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬户卡時應提供其指定交易證券營業部(或B股託管機構)出具的(　)。

A.原證券賬户結算證明

B.原資金賬户結算證明

C.原資金賬户凍結證明

D.原證券賬户凍結證明

參考答案：D

參考解析：補辦新號碼上海證券賬户卡時，應提供其指定交易證券營業部(或B股託管機構)出具的原證券賬户凍結證明。

10[單選題] 協議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的(　)，繼續進行收購應當依法向該上市公司股東發出要約。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

參考答案：B

參考解析：收購人擁有權益的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發出全面要約或者部分要約。

11[單選題] 公司章程的(　)事項，是指法律並無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。

A.相對記載

B.任意記載

C.絕對記載

D.協商記入

參考答案：B

。參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律並無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。

12[單選題] (　)是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其餘部分對外募集而設立公司的方式。

A.發起設立

B.同時設立

C.募集設立

D.單純設立

參考答案：C

參考解析：募集設立又稱漸次設立或複雜設立，是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其餘部分對外募集而設立公司的方式。

13[單選題] 下列説法錯誤的是(　)。

A.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法責令該機構停業

B.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法吊銷直接責任人員的資格證書

C.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，情節較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款

D.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因其出具的評估結果、驗資或者驗證證明不實，給公司債權人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯的外，需要承擔賠償責任

參考答案：C

參考解析：承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機關責令改正，情節較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，並可以由有關主管部門依法責令該機構停業、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照。

14[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少於人民幣(　)萬元。

A.3000

B.1000

C.5000

D.10000

參考答案：A

參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少於人民幣3000萬元。

15[單選題] 國務院證券監督管理機構和(　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民的政府

C.國務院銀行監督管理機構

D.國務院保險監督管理機構

參考答案：B

參考解析：《證券公司監督管理條例》第7條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民的政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

16[單選題] 對於證券業協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起(　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信信息系統。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析：對於證券業協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合規定的，應當退回會員並説明不予記入誠信信息系統的原因。

17[單選題] 公司最基本的活動是(　)。

A.生產運營

B.運營管理

C.市場營銷

D.公司經營

參考答案：D

參考解析：公司經營是公司最基本的活動。

18[單選題] 按(　)不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。

A.風險種類

B.風險標的

C.風險起因

D.風險影響

參考答案：C

參考解析：按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。

19[單選題] 同自營業務相比，(　)是證券經紀業務的特點。

A.客户資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.收益的不穩定性

參考答案：A

參考解析：證券經紀業務的特點表現在4個方面：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客户指令的權威性和客户資料的保密性。

20[單選題] 下列説法錯誤的是(　)。

A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的，可以責令停業整頓

C.期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

D.期貨交易所未建立或者未執行當日無負債結算的，責令改正，給予警告

參考答案：C

參考解析：期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。

21[單選題] 下列説法錯誤的是(　)。

A.證券公司合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告

B.證券公司合規負責人發現違法違規行為的可以按照規定向證券業協會報告

C.證券公司的高級管理人員應當在任職後取得經國務院證券監督管理機構核准的任職資格

D.證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

參考答案：C

參考解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員應"-3在任職前取得經國務院證券監督管理機構核准的任職資格。

22[單選題] 下列説法錯誤的是(　)。

A.公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得

B.清算組不依照規定向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正

C.清算組成員利用職權徇私、謀取非法收入或者侵佔公司財產的，沒收違法所得，並可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

D.清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正

參考答案：C

參考解析：清算組成員利用職權徇私、謀取非法收入或者侵佔公司財產的，由公司登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，並可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

23[單選題] 能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬户、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　)。

A.逐日盯市制度

B.風險預警制度

C.防火牆制度

D.保證金制度

參考答案：C

參考解析：建立防火牆制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬户、資金、會計核算上嚴格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5) (1)

24[單選題] 下列不屬於基金銷售機構的是(　)。

A.商業銀行

B.證券公司

C.證券投資諮詢機構

D.中國證券業協會

參考答案：D

參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資諮詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

25[單選題] 中國證券業協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每(　)年檢查一次。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：A

參考解析：證券業協會對投資主辦人自執業註冊完成之日起每2年檢查一次。