2017證券從業資格考試《證券基本法律》精選備考題及答案

　　精選備考題一：

組合型選擇(下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)

1.客户融入證券後、歸還證券前，在下列( )情形下應當按照融券數量對證券公司進行利益相等的證券或資金補償。

Ⅰ.證券發行人分配投資收益

Ⅱ.證券發行人配售

Ⅲ.證券發行人無償派發證券

Ⅳ.發行證券持有人有優先認購權的證券的

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】常識題，考查客户融入證券後、歸還證券前對證券公司進行補償的情形。

2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。

Ⅰ.基金募集金額不低於1億元人民幣

Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低於2億元人民幣

Ⅳ.基金份額持有人不少於1000人

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低於2億元人民幣;基金份額持有人不少於1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。

3.設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

Ⅱ.註冊資本不低於1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅲ.註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅳ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】基金管理公司，應當具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程2.註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業資格的人員達到法定人數。

4.首次公開發股票，對募集資金運用要求包括( )。

Ⅰ.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當應用於主營業務

Ⅱ.發行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防範投資風險，提高募集資金使用效益

Ⅲ.募集資金投資項目實施後，不會產生同業競爭或者對發行人的獨立性產生不利影響

Ⅳ.發行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放於董事會決定的專項賬户

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個選項的內容外還有：募集資金數額和投資項目應當與發行人現有經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應;募集資金投資項目應當符合國建產業政策、投資管理、環境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定等。

5.期貨公司辦理下列( )事項，應當經國務院期貨監督管理機構批准。

Ⅰ.合併、分立、停業

Ⅱ.變更業務範圍

Ⅲ.變更註冊資本且調整股權結構

Ⅳ.新增持有5%以上股權的股東

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批准：(一)合併、分立、停業、解散或者破產;(二)變更業務範圍;(三)變更註冊資本且調整股權結構;(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化;(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨經營機構;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

6.下列關於公司設立方式的説法中，正確的有( )。

Ⅰ.發起設立只適用於有限責任公司，不適用於股份有限公司

Ⅱ.發起設立既適用於有限責任公司，也適用於股份有限公司

Ⅲ.募集設立只適用於股份有限公司，不適用於有限責任公司

Ⅳ.募集設立既適用於股份有限公司，也適用於有限責任公司

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

【解析】有限責任公司只能採取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可以採取發起設立也可以採取募集設立的方式。

7.證券公司不得( )。

Ⅰ.代客户下達交易指令

Ⅱ.利用客户的交易編碼、資金賬户或者期貨結算賬户進行期貨交易

Ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密碼

Ⅳ.協助辦理開户手續

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客户下達交易指令，不得利用客户的交易編碼、資金賬户或者期貨結算賬户進行期貨交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密碼。

8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括( )。

Ⅰ.公司最近2年連續虧損

Ⅱ.公司有重大違法行為

Ⅲ.公司最近3年連續虧損

Ⅳ.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

【解析】《證券法》第五十五條規定，選項A應是公司最近3年連續虧損。

9.證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，應當提交的文件有( )。

Ⅰ.中國證監會統一印製的申請表

Ⅱ.身份證

Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

Ⅳ.所在單位或者户口所在地街道辦事處開具的以往行為説明材料

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第十五條。

10.下列屬於證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。

Ⅰ.承擔與本職崗位有衝突的工作

Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】題中四個選項內容都屬於證券業務財務與會計人員的禁止行為。

11.有限責任公司的董事會行使的職權包括( )。

Ⅰ.執行股東會的決議

Ⅱ.制定公司的年度財務預算方案、決算方案

Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案

Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】《公司法》第四十六條規定，修改公司章程是股東會的職權。

12.證券公司申請期貨交易中間介紹業務資格時，必須具備或以建立健全( )。

Ⅰ.合規檢查制度

Ⅱ.內部控制制度

Ⅲ.風險隔離制度

Ⅳ.滿足業務需要的技術系統

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】以上選項內容都正確。

13.申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當具備下列條件( )。

Ⅰ.有100萬元人民幣以上的註冊資本

Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內部管理制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】以上選項內容都正確。

14.證券經紀業務的法律法規主要包括( )

Ⅰ.證券經紀業務管理方面的法律法規

Ⅱ.證券經紀業務營業部管理方面的法律法規

Ⅲ.融資融券方面的法律法規

Ⅳ.從業人員管理方面的法律法規

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

【解析】證券經紀業務的法律法規主要包括：1、證券經紀業務管理方面的法律法規2、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規3、融資融券方面的法律法規

15.根據《證券法》，下列( )情形應當由承銷團承銷。

Ⅰ.向不特定對象發行的股票面值總值達到人民幣四千萬元

Ⅱ.向不特定對象發行的股票面值總值達到人民幣五千萬元

Ⅲ.向不特定對象發行的公司債券票面總值超過人民幣四千萬元

Ⅳ.向不特定對象發行的公司債券票面總值超過人民幣五千萬元

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

【解析】向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。

16.證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當( ),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

Ⅰ.真實

Ⅱ.準確

Ⅲ.完整

Ⅳ.全面

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

17.證券公司自營業務部門的職責不包括( )。

Ⅰ.自營賬户開户

Ⅱ.自營賬户使用登記

Ⅲ.自營賬户銷户

Ⅳ.自營業務所需資金的調度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責。

18.下列關於證券公司保證集合資產管理計劃獨立性的正確做法是( )。

Ⅰ.集合資產管理計劃資產與其自有資產相互獨立

Ⅱ.集合資產管理計劃資產與其他客户的資產相互獨立

Ⅲ.不同集合資產管理計劃的資產相互獨立

Ⅳ.單獨設置賬户、獨立核算、分賬管理

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

【解析】常識題。以上選項都是正確做法。

19.根據公司法規定，公司種類包括( )。

Ⅰ.有限責任公司

Ⅱ.無限公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.兩合公司

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】根據公司法規定，公司的種類包括有限責任公司和股份有限公司。

20.證券公司在中間介紹業務中，違反監管規定的行為包括( )。

Ⅰ.代理客户進行期貨交易、結算或者交割

Ⅱ.在獲得期貨IB業務資格後開展中間介紹業務

Ⅲ.收付、存取或者劃轉期貨保證金

Ⅳ.為客户從事期貨交易提供融資或者擔保

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條。

21.證券公司在中間介紹業務中，不得為從事期貨交易的客户提供下列哪些服務?( )

Ⅰ.協助客户開户

Ⅱ.臨時借用客户期貨賬户進行期貨交易

Ⅲ.在緊急情況下代客户修改交易密碼

Ⅳ.提供期貨行情信息

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條。

22.證券經紀商需要對客户資料保密，是由於( )等原因。

Ⅰ.委託人的資料關係到其資產安全和投資決策的實施

Ⅱ.如因證券經紀商泄露客户資料而造成客户損失，證券經紀商應承擔賠償責任

Ⅲ.證券經紀商不能自作主張，擅自改變委託人的意願

Ⅳ.證券經紀商無故違反委託人的指令，在處理委託事務時使委託人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

【解析】經紀業務中客户資料的保密性特點。

23.下列關於誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的説法中，正確的是( )。

Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬於結果犯

Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬於原因犯

Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的後果才構成本罪

Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的後果就構成本罪

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C ,

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬於結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的後果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

24.證券公司的證券自營業務中涉及( )等方面的重大決策，應當經過集體決策並採取書面形式，由相關人員簽字確認後存檔。

Ⅰ.自營規模

Ⅱ.風險限額

Ⅲ.資產配置

Ⅳ.業務授權

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策並採取書面形式，由相關人員簽字確認後存檔。

25.下列關於證券公司資產管理業務違反有關規定的法律責任表述正確的是( )。

Ⅰ.被中國證監會暫停客户資產管理業務的，應當停止資產管理業務活動

Ⅱ.被中國證監會依法取消客户資產管理業務的，應當停止資產管理業務活動

Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任

Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照相關法律法規規定進行行政處罰

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

【解析】《關於修改〈證券公司客户資產管理業務管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。

26.在證券公司中間介紹業務中，證券公司為期貨公司介紹客户時，可以向客户( )。

Ⅰ.介紹業務委託關係

Ⅱ.解釋期貨交易流程

Ⅲ.承諾共擔風險

Ⅳ.做獲利保證

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條。

27.證券投資諮詢機構不得以( )為依據向客户或投資者提供分析、預測或建議。

Ⅰ.虛假信息

Ⅱ.內幕信息

Ⅲ.市場傳言

Ⅳ.統計數據

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

【解析】證券投資諮詢機構不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客户或投資者提供分析，預測或建議。

28.證券公司證券自營投資品種包括( )。

Ⅰ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

Ⅱ.已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券

Ⅲ.已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

Ⅳ.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

【解析】以上選項內容都正確。

29.保薦代表人出現以下( )情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其採取證券市場禁入的措施。

Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底，不充分，明顯不符合業務規則和行業規範

Ⅱ.本人及其配偶持有發行人的股份

Ⅲ.唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存越假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】《證券發行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。

30.關於股份有限公司新股發行，下列説法正確的有( )。

Ⅰ.公司發行新股，股東大會應當對新股種類及數額、新股發行價格、新股發行的起止日期等事項作出決議

Ⅱ.公司必須經證券交易所核准公開發行新股

Ⅲ.公司公開發行新股時，必須公告新股招股説明書和財務會計報告，並製作認股書

Ⅳ.公司發行新股募足股款後，必須向公司登記機關辦理變更登記，並公告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】公司經國務院證券監督管理機構核准公開發行新股。

31.關於證券投資諮詢業務，以下表述正確的是( )

Ⅰ.證券投資諮詢機構預測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據

Ⅱ.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進行具體價位買賣

Ⅲ.證券投資者諮詢執業人員可以參加薦股擂台賽，提高業務能力

Ⅳ.證券投資諮詢人員有權拒絕媒體對其稿件進行斷章取義

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券投資諮詢機構及其執業人員不得參加媒體舉辦的薦股擂台賽、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目;證券投資諮詢機構及其執業人員應防止和杜絕媒體對其提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改。

32.證券經紀業務具有( )的特點。

Ⅰ.廣泛性

Ⅱ.中介性

Ⅲ.保密性

Ⅳ.權威性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券經紀業務的特點：1.業務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客户指令的權威性。4.客户資料的保密性。

33.根據《證券法》，下列關於擅自改變公開發行證券募集資金用途的説法中正確的是( )。

Ⅰ.未經股東大會認可，不得公開發行新股

Ⅱ.對直接責任人員處以警告並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

Ⅳ.對負責證券承銷的證券公司處以警告，責令整改

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】《證券法》第一百九十四條。

34.某證券公司辦理集合資產管理業務，不可以接受( )資產。

Ⅰ.客户A 現金100萬元人民幣

Ⅱ.客户B股票和債券市值1000萬元人民幣

Ⅲ.初次參與的客户C貨幣資金50萬元人民幣

Ⅳ.客户D現金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。

35.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規定，證券公司經營證券自營業務，證券及證券衍生品的規模及比例應符合( )。

Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的100%

Ⅱ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的500%

Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

Ⅳ.持有一種權益類證券的成本不得超過淨資本的30%

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

【解析】證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：(―)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過淨資本的100%;(二)自營固定收益類證券的合計額不得超過淨資本的500%;(三)持有一種權益類證券的成本不得超過淨資本的30%;(四)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

36.證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括( )。

Ⅰ.公司淨資本符合中國證監會的規定

Ⅱ.公司註冊資本和淨資產不低於人民幣500萬元

Ⅲ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

Ⅳ.公司財務會計信息真實，準確、完整

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

【解析】《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第六條。

37.下列關於分公司和子公司法律地位説法中，正確的有( )。

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格

Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

Ⅳ.子公司能夠依法承擔民事責任

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事行為責任。

38.證券公司在證券交易所開展融資融券業務的，必須( )。

Ⅰ.從證券交易所取得交易權限

Ⅱ.從中國證監會取得業務資格

Ⅲ.經由中國證券業協會批准

Ⅳ.採用結算資金第三方存管

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

【解析】證券公司在證券交易所開展融資融券業務的，必須從中國證監會取得業務資格，從證券交易所取得交易權限，採用結算資金第三方存管。

39.下列各項中，證券公司有( )情形的，不得擔任財務顧問。

Ⅰ.最近 24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅱ.最近36個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】D

【解析】證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(一)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;(二)最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分;(三)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

40.證券投資諮詢人員，不得從事下列活動( )。

Ⅰ.證券欺詐

Ⅱ.向投資人承諾保本保收益

Ⅲ.與投資人承諾賠償投資損失

Ⅳ.為自己買賣

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

【解析】證券投資諮詢人員不得買賣本諮詢機構提供服務的上市公司股票。

41.在證券公司集合資產管理計劃推廣期間，證券公司可以( )。

Ⅰ.委託證券公司客户資金存管的指定商業銀行代理推廣集合資產管理計劃

Ⅱ.通過廣播推廣集合資產管理計劃

Ⅲ.通過報刊推廣集合資產管理計劃

Ⅳ.自行推廣集合資產管理計劃

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅳ

【答案】D

【解析】禁止通過電視、報刊，廣播及其他公共媒體推廣集合計劃

42.下列屬於證券自營業務特點的是( )。

Ⅰ.風險性

Ⅱ.收益性

Ⅲ.保密注

Ⅳ.被動性

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

【解析】自營業務是證券公司為盈利而自己買賣證券，特點具體表現在以下幾點：①決策的自主性;②交易的風險性;③收益的不確定性。

43.保薦代表人出現下列( )情形的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。

Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規範

Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益

Ⅲ.本人及其配偶持有發行人的股份

Ⅳ.唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其採取證券市場禁入的措施：⑴在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規範。(2)通過從事保薦業務謀取不正當利益。⑶本人及其配偶持有發行人的股份。(4)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。⑶參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

44.我國涉及證券投資諮詢業務操作規則的法律、行政法規、部門規章或其他規範性文件包括( )。

Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券期貨投資諮詢管理暫行辦法》

Ⅲ.《證券投資顧問業務暫行規定》

Ⅳ.《發佈證券研究報告暫行規定》

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】我國涉及證券投資諮詢業務操作規則的法律、行政法部門規宣或其他規範性文件包括《證券法》、《證券期貨投資諮詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業務暫行規定》、《發佈證券研究報定》。

45.違反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，應給予的處罰有( )。

Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

【解析】違反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

46.證券金融公司的資金，可以用於哪些用途( )

Ⅰ.履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外

Ⅱ.銀行存款

Ⅲ.購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品

Ⅳ.購置自用不動產

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

【解析】資金用途證券金融公司的資金，除用於履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用於以下用途：⑴銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品。⑶購置自用不動產。(4)證監會認可的其他用途。

47.證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務應當符合的監管要求有( )。

Ⅰ.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

Ⅲ.公平對待客户，不得通過誘導客户升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客户

Ⅳ.遵循客户適當性原則，制定瞭解客户的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，並向客户揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客户

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

【解析】除了題中四項外，證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務應當符合的監管要求還包括：(1 )建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，並將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少於5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客户公司的聯繫方式，並提醒客户發現營銷或者服務人員通過其他方式聯繫時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛 假、不實、誇大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客户承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客户回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委託未取得證券投資諮詢業務資格的機構和個人代理。

48.財務顧問主辦人應當具備的條件包括( )。

Ⅰ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

Ⅳ.最近48個月未因執業行為違法違規受到處罰

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】財務顧問主辦人應當具備的條件：1.具有證券業從業資格。2.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。3.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。5.未負有數額較大到期未清償的債務。6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分。8.最近3個月未因執業行為違法違規受到處罰。9.中國證監會規定的其他條件。

49.證券公司應當向客户如實披露其客户資產管理( )等情況，並應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客户資產管理業務資格給客户帶來的法律風險，以及其他投資風險。

Ⅰ.業務資質

Ⅱ.管理能力

Ⅲ.業績

Ⅳ.財務狀況

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司應當向客户如實披露其客户資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，並應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客户資產管理業務資格給客户帶來的法律風險，以及其他投資風險。

50.公司申請其債券上市，必須具備的條件包括( )

Ⅰ.公司債券的期限為一年以上

Ⅱ.公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元

Ⅲ.公司申請其債權上市時仍符合法定的公司債券發行條件

Ⅳ.公司股本總額不少於3000萬元

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

【解析】公司申請其債券上市，必須具備以下條件：公司債券的期限為一年以上;公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元;公司申請其債權上市時仍符合法定的公司債券發行條件。