2017年證券從業考試金融市場基礎知識模擬試卷及參考答案

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.結算所實行無負債的每日結算制度

D.保證金制度

2.下列不屬於金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

A.保證金制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.大户報告制度

3.下列不屬於政府債券的特點的是(　　)。

A.信用好

B.市場屬性差

C.發行量大

D.競爭力強

4.證券公司風險控制指標不符合有關規定.國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的.停業整頓的期限不超過(　　)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.1年

5.下列關於證券發行監管的説法中，不正確的是(　　)。

A.以信息披露的權威性為中心

B.完善“事前問責、依法披露和事後追究”的監管制度

C.增強信息披露的準確性和完整性

D.加大對證券發行和持續信息披露中違法違規行為的打擊力度

6.下列不屬於有價證券的是(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

7.上市公司發行股票的，其票面總額達到(　　)萬元以上的，該公司應當委託承銷團承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

8.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與淨資產均不少於人民幣(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

9.發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低於(　　)，其他商業銀行核心資本充足率不得低於(　　)。

A.7%5%

B.10%5%

C.7%3%

D.10%3%

10.(　　)是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

A.社保基金

B.企業年金

C.證券投資基金

D.社會公益基金

11.送股時，將上市公司的(　　)轉入股本賬户。

A.資本

B.留存收益

C.收入

D.實收資本

12.證券交易內幕信息的知情人不包括(　　)。

A.發行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股東

C.公司的實際控制人

D.保薦人

13.如果發行的證券化產品屬於債券，發行前必須經過(　　)進行信用評級。

A.承銷人

B.投資人

C.信用增級機構

D.信用評級機構

14.在金融產品和服務零售領域中，(　　)是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客户的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。

A.合法性

B.適當性

C.合理性

D.原則性

15.可以免納個人所得税的是(　　)。

A.債券利息

B.紅利

C.國債

D.股息

16.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(　　)。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

17.記名股票的特點不包括(　　)。

A.股東權利歸屬於記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.轉讓相對複雜或受限制

D.安全性較差

18.我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

A.國債

B.公司債

C.地方政府債

D.資產證券化證券

19.關於證券市場從無到有發展的主要原因，下列説法錯誤的是(　　)。

A.證券市場的形成得益於社會化大生產和商品經濟的發展

B.證券市場的形成得益於股份制的發展

C.證券市場的形成得益於公司制的發展

D.證券市場的形成得益於信用制度的發展

20.(　　)是1996年7月1日起正式發佈的上證30指數的延續，從2002年7月1日起正式發佈。基點為2002年6月28日上證30指數的收盤點數3299.05點。

A.上證50指數

B.上證90指數

C.上證100指數

D.上證180指數

21.(　　)是指一筆數額較大的證券交易.通常在機構投資者之問進行。

A.集中竟價交易

B.大宗交易

C.綜合協議交易

D.固定收益平台交易

22.封閉式基金的固定存續期是(　　)。

A.5年以上

B.15年以上

C.半年以上

D.無固定期限

23.(　　)是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

A.信用公司債券

B.保證公司債券

C.可轉換公司債券

D.附認股權證的公司債券

24.武士債券的面值為(　　)。

A.美元

B.日元

C.港幣

D.歐元

25.中國證券業協會正式成立於(　　)年。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993