證券從業資格考試證券交易試題

　　一、單項選擇題

1、中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括(　)。

A.最近3個月內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量

B.最近6個月公司的對外擔保情況

C.最近3個月公司為控股股東及其他關聯方提供資金情況

D.最近3個月公司為控股股東及其他關聯方提供資金情況

2、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過(　)。

A.95%

B.65%

C.90%

D.70%

3、證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制，由(　)根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施，並對落實情況進行跟蹤檢查。

A.風險監控部門

B.董事會風控委員會

C.證券自營部門

D.稽核部門

4、(　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量佔其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。

A.證券登記結算機構

B.中國證監會

C.證券交易所

D.證券公司

5、證券公司、資產託管機構為集合資產管理計劃單獨開立證券賬户和資金賬户，其中資金賬户名稱應當是(　)。

A."證券公司名稱—資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱"

B."集合資產管理計劃名稱"

C."資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱"

D."證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱"

6、證券公司的定向資產管理合同中一般不包括(　)。

A.投資比例

B.投資範圍

C.投資限制

D.投資時機

7、在證券經紀業務中，同一證券公司在同時接受兩個以上委託人買進與賣出相同種類、相同數量、相同價格證券的委託時，必須(　)成交。

A.證券經紀業務概述

B.自行對衝

C.與委託人協商對衝

D.分別進場申報競價

8、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，中國結算公司分公司對申購資金於(　)進行凍結處理。(T日為申購日)

A.T+2日

B.T-1日

C.T+1日

D.T日

9、關於清算與交收的概念，下列表述中正確的是(　)。

A.清算與交收兩個過程統稱為結算

B.交收簡稱結算

C.清算又稱結算

D.清算又稱交收

10、下列違規行為不屬於《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規定的違規行為的是(　)。

A.擅自為客户提供市場信息

B.擅自從事借券、租券等融券業務

C.操縱債券交易價格或製造債券虛假價格

D.擅自交易未經批准上市債券

　　參考答案

1、D

解析：本題考察中小企業板股票的退市風險預警處理相關內容。在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在"每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所採取的措施及有關工作進展情況"，故選D。

2、A

解析：本題考察保證金及擔保物管理中"證券充抵保證金的計算"相關內容。可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過95%，故選A。

3、A

解析：本題考察自營業務風險的防範中"自營業務的內部控制"相關內容。其中，建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。由"風險監控部門"根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施，並對落實情況進行跟蹤檢查。故選A。

4、C

解析：本題考察融資融券業務的監管中"證券交易所的監管"相關內容。"證券交易所"可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量佔其市場流通量額比例、融券賣出的價格作出限制性規定，故選C。

5、B

解析：本題考察集合資產管理業務運作的基本規範中"登記、託管與結算"相關內容。託管機構應當按照《試行辦法》，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬户，賬户名稱為"集合資產管理計劃名稱";同時為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬户，證券賬户名稱為"證券公司-託管機構-集合資產管理計劃"。題目問的是資金賬户的名稱，因此應當是"集合資產管理計劃名稱"，故選B。

6、D

本題考察定向資產管理合同的基本事項。基本事項包括：(1)客户資產的種類和數額;(2)投資範圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標和管理期限;(4)客户資產的管理方式和管理權限;(5)各類風險揭示;(6)資產管理信息的提供及查詢方式;(7)當事人的權利與義務;(8)客户所持有證券的權利的行使和義務的履行;(9)管理費、託管費、業績報酬等費用的'支付標準、計算方法、支付方式和時間;(10)與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式;(11)合同解除、終止的條件、程序;(12)客户資產的清算返還事宜;(13)違約責任和糾紛的解決方式;(14)中國證監會規定的其他事項。由此可知不包括"投資時機"，故選D。

7、D

解析：本題考察證券經紀商的權利與義務相關內容。其中，證券經紀商的義務之一"不接受全權委託"，規定：同一證券公司在同時接受兩個以上委託人就相同種類相同數量的證券按相同價格分別作為委託買入和委託賣出的，不得自行對衝成交，必須"分別進場申報競價成交"，故選D。

8、C

解析：本題考察股票上網發行資金申購程序中"操作流程"相關內容。其中關於申購資金凍結、驗資及配號，"申購日後的第一個交易日(T+1日)"，由中國結算公司分公司進行申購資金凍結處理，故選C。

9、A

解析：本題考察清算、交收的定義相關內容。清算和交收兩個過程統稱為結算，可知A選項正確，BC選項錯誤。D選項，清算和交收是兩個不同的環節，不能互換概念，故錯誤。由此可知，本題表述正確的僅有A選項。

10、A

解析：本題考察全國銀行間債券市場質押式回購違規行為及處罰相關內容。違規行為包括：(1)擅自從事借券、租券等融券業務;(2)擅自交易未經批准上市債券;(3)製造並提供虛假資料和交易信息;(4)操縱債券交易價格，或製造債券虛假價格;(5)不遵守有關規則或協議並造成嚴重後果;(6)違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞。由此可知，"擅自為客户提供市場信息"不屬於違規行為，故選A。