2017證券從業資格考試《證券基本法律》強化考試題（附答案）

　　強化考試題一：

選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1.證券自營業務的清算應當由(　　)指定專人完成。

A.公司專門負責結算託管的部門

B.證券交易所

C.證監會

D.中國證券登記結算有限責任公司

2.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

3.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.證券經紀商具有廣泛性

B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務

C.證券公司辦理經紀業務，應當接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產

4.下列不屬於證券發行和交易原則的是(　　)。

A.公開

B.公正

C.公平

D.平等

5.下列關於收購的説法，不正確的是(　　)。

A.收購行為完成後，收購人與被收購公司合併，並將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B.收購行為完成後，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告

C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批准

D.收購行為完成後，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

6.證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是(　　)。

A.責令改正

B.沒收違法所得

C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

D.撤銷相關業務許可

7.下列關於保薦期間的説法，錯誤的是(　　)。

A.首次公開發行股票並在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度

B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時問及其後1個完整會計年度

C.首次公開發行股票並在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後3個完整會計年度

D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後1個完整會計年度

8.參加證券業從業人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場秩序的，(　　)年內不得參加資格考試。

A.2

B.3

C.4

D.5

9.證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權範圍內的行為，由(　　)依法承擔相應的法律責任。

A.證券公司

B.證券經紀人

C.證券公司法人

D.其主管人員

10.下列關於利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，説法正確的是(　　)。

A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑

B.情節嚴重的，處以拘役

C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.單位犯罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

11.發行人所披露的信息有虛假記載的，對其可採取的處罰措施是(　　)。

A.處以10萬元的罰款

B.處以50萬元的罰款

C.處以100萬元的罰款

D.處以150萬元的罰款

12.證券公司應當(　　)。對證券經紀業務實施集中統一管理，防範公司與客户之間的利益衝突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客户合法權益的行為。

A.建立健全證券經紀業務管理制度

B.嚴格執行證券經紀業務監督管理制度

C.建立健全證券監督業務管理制度

D.積極發展證券經紀業務

13.證券公司違背客户的委託買賣證券，可處以的罰款金額是(　　)。

A.5000元

B.5萬元

C.50萬元

D.500萬元

14.期貨交易所違背受託義務，擅自運用客户資金，對其可以採取的刑事處罰措施不包括(　　)。

A.情節嚴重的，對單位判處罰金

B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑

15.對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客户全權委託買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，並處以(　　)的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業資格。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上15萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

16.證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內.報送月度報告。

A.3

B.7

C.15

D.30

17.下列不會成為背信運用受託財產罪的犯罪主體的是(　　)。

A.商業銀行

B.證券交易所

C.期貨經紀公司

D.證監會

18.下列關於證券公司融資融券業務客户擔保物的説法，不正確的是(　　)。

A.證券公司應當逐日計算客户擔保物價值與其債務的比例

B.當該比例低於規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客户在一定的期限內補交差額

C.客户到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

D.客户未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物

11.發行人所披露的信息有虛假記載的，對其可採取的處罰措施是(　　)。

A.處以10萬元的罰款

B.處以50萬元的罰款

C.處以100萬元的罰款

D.處以150萬元的罰款

12.證券公司應當(　　)。對證券經紀業務實施集中統一管理，防範公司與客户之間的利益衝突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客户合法權益的行為。

A.建立健全證券經紀業務管理制度

B.嚴格執行證券經紀業務監督管理制度

C.建立健全證券監督業務管理制度

D.積極發展證券經紀業務

13.證券公司違背客户的委託買賣證券，可處以的罰款金額是(　　)。

A.5000元

B.5萬元

C.50萬元

D.500萬元

14.期貨交易所違背受託義務，擅自運用客户資金，對其可以採取的刑事處罰措施不包括(　　)。

A.情節嚴重的，對單位判處罰金

B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑

15.對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客户全權委託買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，並處以(　　)的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業資格。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上15萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

16.證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內.報送月度報告。

A.3

B.7

C.15

D.30

17.下列不會成為背信運用受託財產罪的犯罪主體的是(　　)。

A.商業銀行

B.證券交易所

C.期貨經紀公司

D.證監會

18.下列關於證券公司融資融券業務客户擔保物的説法，不正確的是(　　)。

A.證券公司應當逐日計算客户擔保物價值與其債務的比例

B.當該比例低於規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客户在一定的期限內補交差額

C.客户到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

D.客户未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物

選擇題答案

1.A[解析]證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算託管的部門指定專人完成。

2.C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

3.B[解析]證券經紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發揮着溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令並代辦手續，同時儘量使買賣雙方按自己意願成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務，同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D不正確。

4.D[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

5.B[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成後，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。

6.D[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

7.D[解析]保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第36條的規定，①首次公開發行股票並在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度。主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後1個完整會計年度;②首次公開發行股票並在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後3個完整會計年度。創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度。

8.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業從業人員資格考試。

9.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權範圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權範圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

10.B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

11.B[解析]根據《證券法》第193條的規定，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。

12.A[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防範公司與客户之間的利益衝突，切實履行反洗錢義務.防止出現損害客户合法權益的行為。

13.B[解析]根據《證券法》第210條的規定，證券公司違背客户的委託買賣證券、辦理交易事項，或者違背客户真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客户造成損失的，依法承擔賠償責任。

14.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金。並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，並處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的.處3年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金。

15.B[解析]根據《證券法》第212條的規定.證券公司辦理經紀業務，接受客户的全權委託買賣證券的，或者證券公司對客户買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，並處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。並處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

16.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內。報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客户資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。説明事件的起因、目前的狀態、可能產生的後果和擬採取的相應措施。

17.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，並處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金。

18.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客户擔保物價值與其債務的比例。當該比例低於規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客户在一定的期限內補交差額。客户未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

19.A[解析]單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量佔其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。

20.D[解析]根據《證券法》第127條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的，註冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中2項以上的，註冊資本最低限額為人民幣5億元。