2017證券從業資格考試《證券基本法律》測試題（附答案）

　　測試題一：

選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1[單選題] 中國證監會按照(　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

A.中國證券業協會

B.國務院

C.全國人民代表大會常務委員會

D.中國人民銀行

參考答案：B

參考解析：中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

2[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬户上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其淨資產的(　)。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

參考答案：C

參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬户上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其淨資產的80%。

3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由(　)規定。

A.中國證監會

B.證券公司

C.證券交易所

D.國務院

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定。

4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，(　)經營，履行對客户的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

參考答案：A

參考解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定.審慎經營，履行對客户的誠信義務。

5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬於(　)。

A.結果犯

B.預測犯

C.原因犯

D.過程犯

參考答案：A

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬於結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的後果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是(　)。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

B.乙公司淨資產佔實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到淨資產的75%

參考答案：A

參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)淨資產低於實收資本的50%，或者有負債達到淨資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

7[單選題] 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照(　)的架構設立和運行。

A.業務執行部門—董事會—業務決策機構—分支機構

B.董事會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構

C.董事會—業務決策機構—業務執行部門—分支機構

D.業務決策機構—業務執行部門—分支機構—董事會

參考答案：C

參考解析：融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會—業務決策機構業務執行部門—分支機構”的架構設立和運行。

8[單選題] 下列不屬於中國證監會對有關責任人員採取的禁人措施的是(　)。

A.1至3年的證券市場禁入措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁入措施

D.終身的證券市場禁入措施

參考答案：A

參考解析：根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以採取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的'證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

9[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列説法中正確的是(　)。

A.有限責任公司的註冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

B.有限責任公司的最低註冊資本額為人民幣5萬元

C.投資公司的註冊資本在5年內繳足即可

D.不存在最低註冊資本額的規定

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的註冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低於註冊資本的20%，也不得低於法定的註冊資本最低限額，其餘部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司註冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司註冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

10[單選題] 非公開募集基金完畢，基金管理人應當向(　)備案。

A.中國人民銀行

B.銀監會

C.證監會

D.基金行業協會

參考答案：D

參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規定。