基金銷售機構的信息管理
導語:基金銷售機構,是指依法辦理基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構。
(一)2007年3月中國證監會發布了《證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定》。《規定》從總體上要求基金銷售機構信息管理平台的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則,滿足以下要求:
1.具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能,能夠履行法律法規規定的相關責任人的義務。
2.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制,保障基金投資人資金流動的安全性。
3.具備基金銷售費率的監控機制,防止不正當競爭。
4.支持基金銷售適用性原則的運用。
5.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制。
6.能夠為中國證監會提供監控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的`信息。
(二)基金銷售業務信息管理平台主要包括前台業務系統、後台管理系統以及應用系統的支持系統。
1.前台業務系統
指直接面對基金投資人,或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統,分為自助式和輔助式兩種類型。
2.自助式前台系統。
3.後台管理系統
主要實現對前台業務系統功能的數據支持和集中管理。
4.監管系統信息報送
5.信息管理平台應用系統的支持系統
信息管理平台應用系統的支持系統包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。
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基金從業考試講義:內部控制的目標
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2016基金法律法規、職業道德與業務規範模擬題
在平時複習我們可以參考以往的考點有針對性地練習,這樣才能在考試中得心應手。下面是本站小編為大家精心整理的2016基金法律法規、職業道德與業務規範模擬題,希望對大家有幫助!單選題第1題:下列關於分級基金特點的説法中,錯誤的是()。A.一隻基金,多類份額,多種投資工...