證券市場基本法律法規考點：證券經紀

證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務，它是證券公司最基本的一項業務。下面是小編為大家搜索整理的證券市場基本法律法規：證券經紀，希望對大家有所幫助。

　證券經紀業務

要點：證券經紀業務的含義

內容：

證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務，它是證券公司最基本的一項業務，具體是指證券公司通過其設立的營業場所(即證券營業部)和在證券交易所的席位，接受客户委託，按照客户的要求，代理客户買賣證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司不向客户墊付資金，不分享客户買賣證券的差價，不承擔客户的價格風險，只收取一定比例的佣金作為業務收入

要點：證券經紀業務的構成要素

內容：

證券經紀業務一般由以下四個要素構成：

(1)委託人。在證券經紀業務中，委託人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

(2)證券經紀商。證券經紀商是指接受客户委託、代客買賣證券並以此收取佣金的中間人。證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客户提供服務以收取佣金作為報酬。

(3)證券交易所。在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批准設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

(4)證券交易的對象。證券交易對象是委託合同中的標的物，即委託的事項或交易的對象

要點：證券經紀業務的特點

內容：證券經紀業務的特點如下：

(1)業務對象的廣泛性。

(2)證券經紀商的中介性。

(3)客户指令的權威性。

(4)客户資料的保密性

證券公司經紀業務中賬户管理

賬户管理主要包括：賬户的開立、信息變更、註銷;證券賬户的合併、掛失補辦;不合格賬户、休眠賬户及風險處置休眠賬户的管理;賬户信息比對與報送;客户賬户檔案管理等。

證券賬户的'管理及操作規範

證券賬户的管理及操作規範如下：

(1)證券賬户的開立。

(2)證券賬户卡掛失補辦。

(3)證券賬户註冊資料的查詢。

(4)證券賬户註冊資料的變更。

(5)證券賬户合併。

(6)證券賬户註銷。

(7)非交易過户。

資金賬户的管理及操作規範

資金賬户(證券資金台賬)管理包括資金賬户的開户和銷户、開通客户交易委託品種、交易委託方式及操作權限、選擇客户資金存管的指定商業銀行、開通或變更客户交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉託管、資金賬户掛失與解掛、客户資料修改、密碼管理等。

資金賬户的管理及操作規範具體如下：

(1)資金賬户的開立。

(2)客户申請開通網上交易委託方式(已開立資金賬户但尚未申請開通網上交易的客户)。

(3)客户申請開通其他交易委託方式或其他交易品種。

(4)自然人客户申請開通創業板市場交易。

(5)客户委託方式或其他交易品種操作權限的終止。

(6)開通或變更客户交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬户但未開通三方存管的户)。

(7)賬户掛失、補辦。

(8)賬户解掛。

(9)客户重要資料變更。

(10)密碼修改、清密。客户密碼遺忘或需櫃枱修改密碼的，可給予清密，由客户本人重新設定密碼。

(11)撤銷指定交易和轉託管。

(12)資金賬户(證券賬户)銷户。

經紀業務的禁止行為

經紀業務的禁止行為如下：

(1)不得為客户的股票申購和交易提供融資融券。

(2)不得挪用客户的交易結算資金和證券，亦不得將客户的資金和證券借與他人或者作為擔保物。

(3)不得侵佔、損害客户的合法權益。

(4)不得違背客户的指令買賣證券，或接受代為客户決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委託。

(5)不得以任何方式向客户保證交易收益或者承諾賠償客户的投資損失。

(6)不得為多獲取佣金而誘導客户進行不必要的證券買賣。

(7)不得在批准的營業場所之外接受客户委託和進行清算、交收。

(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準，收取不合理的佣金和其他費用。

(9)不得散佈謠言或其他非公開披露的信息。

(10)不得利用職業之便利用或泄露內幕信息。

(11)不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客户提供方便。