證券市場基本法律法規考點：境內證券投資的相關監管規定

　　(一)合格境外機構投資者境內證券投資的監管規定

中國證監會和國家外匯局依法可以要求合格投資者、託管人、證券公司等機構提供合格投資者的有關資料，並進行必要的詢問、檢查。合格投資者所管理的證券賬户發生重大違法、違規行為的，中國證監會可以依法採取限制相關證券賬户的交易行為等措施，國家外匯局可以依法採取限制其資金匯出入等措施。託管人違法、違規行為嚴重的，中國證監會、國家外匯局將依法聯合做出取消其託管人資格的決定。合格投資者、託管人、證券公司等違反規定的，由中國證監會、國家外匯局依法進行相應的'行政處罰。

　　(二)合格境內機構投資者境外證券投資的監管規定

中國證監會和國家外匯局可以要求境內機構投資者、託管人提供境內機構投資者境外投資活動有關資料;必要時，可以進行現場檢查。境內機構投資者運用基金、集合計劃財產進行證券投資，發生重大違法、違規行為的，中國證監會可以依法採取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法採取限制其資金匯出入等措施。託管人違法、違規嚴重的，中國證監會可以依法做出限制其託管業務的決定。境內機構投資者、託管人等違反本辦法的，由中國證監會、國家外匯局依法進行相應的行政處罰。

　　擴展相關知識：考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》。

專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。

　　考試方式

全國統考，閉卷，採取計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘。