2017年證券從業資格證券市場基本法律法規考點

基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金，那麼下面是由小編為大家整合證券從業資格考試的相關法律法規，望對各位考生有所幫助。

　　基金法：

　　一 基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的概念、權力和義務

1. 基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

2. 基金託管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露與會計核算等相應職位的當事人

　　二 設立基金管理公司的條件

註冊資本不低於1億元，且為實繳貨幣資產

主要股東從事金融相關，3年沒有違法記錄

　　三 公募基金運作的方式

按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金

1. 封閉式基金是指經核准的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

2. 開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金

　　四 基金財產的獨立性要求

1. 基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的自有財產，不得歸入自有財產。基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬於其清算財產

2. 基金的債權與不屬於基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷

3. 非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

4. 基金託管人對其託管的基金應當獨立設置賬户，確保基金的完整與獨立

基金管理人或託管人沒有獨立財產，5萬至50萬罰款，沒收違法所得，主要負責人給予警告、暫停或撤銷從業資格，3萬至30萬罰款

　　五 基金公開募集與非公開募集的區別

募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開宣傳

募集對象不同 : 公募為不確定對象 私募為少數特定投資者

信息披露要求 ： 公募要求嚴格 私募要求低很多

　　六 非公開募集基金的合格投資者的要求

非公開募集的，合格投資者不得超過200人

違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒收違法所得或不足100萬，10萬至100以下罰款，直接負責人3萬至30萬罰款

　　一 期貨概述

期貨的特徵：合約標準化;場所固定化;結算統一化;交割定點化;交易經紀化;

保證金制度化;商品特殊化

期貨的種類：商品期貨 金融期貨

其中商品期貨可分為農產品期貨、金屬期貨、能源期貨

　　二 期貨公司成立的.條件

1. 註冊資本最低限額為3000萬人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽良好，最近3年無重大違法違規行為

　　(一)證券公司為客户開立證券賬户管理的有關規定如下：

1. 證券公司受證券登記結算機構委託，為客户開立證券賬户，應當按照證券賬户管理規則，對客户申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查

2. 同一客户開立的資金賬户和證券賬户的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客户開立的證券賬户，應當自開户之日起3個交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客户的資金賬户、證券賬户提供給他人使用

　　(二)證券公司及其境內分支機構經營業務的規定

1. 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或相互存在控制關係的，不得經營相同業務

2. 證券公司應當對分支機構進行集中管理，不得與他人合資、合作經營，也不得將分支機構承包、租賃或委託他人經營管理