2017證券市場法律法規考點:證券市場的法律法規體系
證券市場的法律、法規分為四個層次。下面是yjbys小編為大家帶來的關於證券市場的法律法規體系的知識,歡迎閲讀。
考點一證券市場法律法規效力層次
證券市場的法律、法規分為四個層次,其法律效力依次降低:第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒佈的法律;第二個層次是指由國務院制定並頒佈的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。中國證券市場形成和發展的20年中,大量相關法律法規相繼出台,對證券市場的規範和有序發展起到了重要作用。
考點二現行的證券市場法律法規
現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外,《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有着密切的聯繫。
部門規章及規範性文件由中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)根據法律和國務院行政法規制定,其法律效力次於法律和行政法規。其具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
考點三證券市場自律性組織及其職責
-
2017年證券從業《證券市場基礎知識》訓練模擬題及答案
證券市場不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道,而且還具有分散風險的功能。下面由小編為大家分享證券從業《證券市場基礎知識》訓練模擬題,歡迎大家閲讀瀏覽。一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1.我國《證券法》規定,向不特定對象發行的證...
-
2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》練習模擬演練題
根據《中華人民共和國證券法》的規定,證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》練習模擬演練題,歡迎大家參考學習。一、多項選擇題1.開放式基金與封閉式基金的區別表現在()等方面。A....
-
2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選測試題
精選測試題一:組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以()形式為證券投資人或者客户提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動。Ⅰ.接...
-
證券發行和交易的三公原則
根據證券法的公開原則,要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用,不得有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。下面由小編為大家整理的證券發行和交易的三公原則,歡迎大家閲讀瀏覽。1學習目標證券發行和交易的三公原則2考點速...