證券從業證券市場基本法律法規考點知識集錦

證券從業證券市場基本法律法規知識點你都掌握了嗎?不妨來看看下面本站小編整理的證券從業證券市場基本法律法規考點知識吧!希望可以為你的學習帶來一些幫助!

　　【考點一】證券市場法律法規效力層次

證券市場的法律.法規分為四個層次，其法律效力依次降低：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒佈的法律;第二個層次是指由國務院制定並頒佈的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。中國證券市場形成和發展的20年中，大量相關法律法規相繼出台，對證券市場的規範和有序發展起到了重要的作用。

　　【考點二】現行的證券市場法律法規

部門規章及規範性文件由中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)根據法律和國務院行政法規規定，其法律效力次於法律和行政法規。其具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

　　【考點三】證券市場自律性組織及其職責

證券交易所的.監管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理;

中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理;代辦股份轉讓系統

證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬户、結算賬户的設立和管理;證券的存管和過户;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發行人委託派發證券權益;辦理與上述業務有關的查詢、信息、諮詢和培訓服務;國務院證券監督管理機構批准的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　【考點四】基金法

雖然證券從業資格考試中原本有的一個科目《證券投資基金》如今已經轉變成了基金從業資格考試的科目，但《法律法規》之中，依然需要我們對《基金法》有所學習和掌握。那麼在《公司法》和《證券法》之後，今天小編繼續和大家一起探討下，《基金法》中有哪些重要的知識點需要我們去掌握，而在學習過程裏，又有哪些細節值得我們去注意。

《基金法》的難度及要求

雖然難度適中，但重要程度卻高達五顆星，因此一定要引起我們的重視。對於《基金法》，我們尤其需要注意理解信託法律關係的運用。

《基金法》的主要考點

基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;設立基金管理公司的條件;基金管理人的禁止行為;公募基金運作的方式;基金財產的獨立性要求;基金公開募集和非公開募集的區別;非公開募集基金的合格投資者的要求;非公開募集基金的投資範圍;非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求。至於最後的相關法律責任均不重要，隨便看看就可以了。

基金法的知識點數量不是太多，但卻需要我們以理解為基礎去記憶，不要把不同的知識點獨立劃分開來，而要重視它們內在的邏輯關係。我們可以藉助總結筆記來捋清學習脈絡，雖然看似會花一點時間，但收穫絕對是令你覺得值得的。

《基金法》的經典考題

(組合選擇題)我國《基金法》規定，基金管理人應當履行的職責不包括( )。

①進行基金會計核算並編制財務會計報告

②不公平的對待其所管理的不同基金財產

③挪用基金資產他用

④按照規定監督基金管理人的投資運作

A.①②③④

B.②③④

C.①④

D.①②③

正確答案：B

答案解析：②③明顯不屬於職責，④按照規定監督基金管理人的投資運作，是基金託管人的職責。

解題思路：這題是非常典型的選項存在明顯錯誤的組合選擇題，除了②③這種一看就是錯誤做法的選項外，④的錯誤同樣很明顯，即使我們不知道按照規定監督基金管理人的投資運作這屬於誰的職責，但題幹裏的主體是基金管理人，由管理人自己監督自己，也是明顯的錯誤。