2015年期貨從業資格《法律法規》考試題型練習題
41.張某是某期貨公司的從業人員,其接受客户王某的委託進行某項期貨交易,後張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當( )。
A.主動辭去該期貨交易委託
B.以妻子的利益為主
C.以社會公共利益為主
D.確保王某的利益得到公平的對待
42.隱匿或者故意銷燬依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告,情節嚴重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.5
C.3
D.10
43.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,期貨從業人員在執業過程中應當對( )高度負責,誠實守信,恪盡職守。
A.銀監會
B.證監會
C.董事會
D.期貨交易各方
44.侵權與違約競合的期貨糾紛案件,當事人既以違約又以侵權起訴的,以( )確定管轄。
A.當事人起訴狀中在先的`訴訟請求
B.侵權訴訟請求
C.違約訴訟請求
D.標的額較大的訴訟請求
45.期貨公司接受客户全權委託進行期貨交易的,對交易產生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的( ),法律、行政法規另有規定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%
46.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的.合同履行地應為( )。
A.期貨公司總部住所地
B.交割倉庫所在地
C.分公司、營業部等分支機構住所地
D.受理法院住所地
47.下列關於期貨交易數量發生錯誤的説法中,正確的是( )。
A.多於指令數量的部分由期貨公司承擔
B.多於指令數量的,僅虧損部分由期貨公司承擔
C.多於指令數量的,盈利部分由客户享有
D.多於指令數量的部分由下單人承擔
48.《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由( )負責解釋。
A.中國金融期貨交易所
B.中國期貨業協會
C.中國證監會
D.中國銀監會
49.依據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定,投資者的金融期貨仿真交易經歷應當包括累計( )交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。
A.5個
B.25個
C.15個
D.10個
50.在投資者投資經歷評估中,金融現貨交易經歷的評估分值上限為( )。
A.5分
B.10分
C.15分
D.25分
41.D
42.B。【解析】《中華人民共和國刑法修正案》規定,隱匿或者故意銷燬依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
43.D。【解析】根據《期貨從業人員執業行為原則(修訂)》,期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責,誠實守信,恪盡職守。
44.A
45.C
46.C。【解析】《最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條規定,在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的,該分支機構住所地為合同履行地。
47.A
48.A。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條規定,本指引由中國金融期貨交易所負責解釋。
49.D
50.B。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十六條規定,金融現貨交易經歷的評估分值上限為10分。
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