期貨從業資格《法律法規》練習題及答案2017

引導語：練習做多了自然會形成自己的做題方法和速度，以下是本站小編分享給大家的期貨從業資格《法律法規》練習題及答案2017，希望對大家有所幫助！

1.某期貨公司註冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續。根據上述事實。

(1)下列關於期貨公司與甲公司關係的表述，錯誤的是(　　)

A因甲公司不是控股股東，經控股東大會批准，期貨公司可以向其提供擔保

B期貨公司不得向甲公司提供融資

C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

答案：ACD

(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權佔比為(6%)

2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列説法正確的是(　　)

A擬任職的人員應當取得證監會核准的任職資格

B公司如設有獨立的董事，應當經全體獨立董事同意

C應當根據章程的規定進行提名和聘任

D應當由股東會做出決議

答案：ABC

3.某期貨公司的'期末財務報表和風險監管報表顯示，淨資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整後，該公司的期末淨資本為(　　)

A6000萬元

B6450萬元

C5550萬元

D5700萬元

答案：C

4.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況採取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下説法正確的是(　　)

A老張可以直接起訴期貨交易所

B期貨交易所採取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人蔘加訴訟

答案：AC

5.某期貨公司的期末淨資本為5000萬元，期末客户權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司採取以下監管措施(　　)

A.責令公司限期整改

B.限制或暫停部分期貨業務

C限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

答案：A

6.甲是某期貨公司的客户，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據上述事實，請回答一下2題。

(1)按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是(　　)

A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉

C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉

答案：CD

按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是(　　)

A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續持倉

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉

答案：D

(2)關於甲透支交易後的責任承擔，下列表述正確的是(　　)

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

B.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知後，期貨公司只對由於行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任

C.期貨公司履行了通知義務後，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

D.期貨公司履行了通知義務後，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

答案：C

7..客户王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)

A交易品種

B買賣方向

C交易時間

D價格

答案：ABCD

8.某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2008年7月末的淨資本為7000萬元，2008年8月的淨資本為8300萬元，針對風險監管指標的變化，該公司應當採取以下措施(　　)

A只須向中國證監會派出機構書面報告

B只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告

C須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告

D無須提交書面報告

答案：C