2015年期貨從業資格《法律法規》考試模擬真題

11.《期貨交易管理條例》的施行時間是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

12.申請設立期貨公司，註冊資本最低限額為人民幣(　　)。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

13.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)日內解除對其採取的有關措施。

A.1

B.5

C.7

D.3

14.(　　)對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核准。

A.國務院商務主管部門

B.國有資產監督管理機構

C.銀監會

D.證監會

15.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由(　　)批准。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院銀行業監督管理機構

C.證監會

D.中國期貨業協會

16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當(　　)。

A.責令其限期改正，並處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，並可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

17.非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處(　　)的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

18.合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指(　　)。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結算

19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(　　)中列支。

A.總資產

B.管理費用

C.營業成本

D.投資收益

20.期貨公司營業部變更負責人的，期貨公司應當向(　　)提交關於變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

A.原負責人所在地的中國證監會派出機構

B.擬任負責人所在地的'中國證監會派出機構

C.營業部所在地的中國證監會派出機構

D.其住所地的工商行政管理機構

11.B。【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。

12.B。【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規定，申請設立期貨公司，註冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

13.D

14.A。【解析】國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核准。

15.B。【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批准。

16.C。【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，並可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

17.B。【解析】《期貨交易管理條例》第七十五條規定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款。

18.A。【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序.交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移.或者按照規定結算價格進行現金差價結算了結到期未平倉合約的過程。

19.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。

20.C