2017期貨從業資格考試《法律法規》真題及答案

單選題

1.

題幹: 客户交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客户未及時追加保證金，客户要求保留持倉並經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司( )。

A: 不承擔責任

B: 承擔次要賠償責任

C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D: 全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.

題幹: 《期貨從業人員執業行為準則》自( )施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日

C: 2003年6月31日

D: 2003年7月31日

參考答案[A]

3.

題幹: 中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行( )制度。

A: 配額

B: 依法徵税

C: 許可證

D: 審核

參考答案[C]

4.

題幹: 期貨經紀公司客户的開户資料應至少保留( )。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

參考答案[B]

5.

題幹: ( )對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A: 中國期貨業協會

B: 中國證監會

C: 中國證券業協會

D: 期貨交易所

參考答案[B]

6.

題幹: 期貨經紀公司的下列行為不屬於欺詐客户行為的是( )。

A: 與客户簽訂經紀合同前未按規定向客户出示風險説明書

B: 任用不具備資格的期貨從業人員

C: 挪用客户保證金

D: 向客户作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.

題幹: 期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A: 營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B: 股東大會決定解散

C: 破產

D: 因合併或者分立需要解散

參考答案[C]

8.

題幹: 直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是( )。

A: 自然人

B: 國有企業

C: 投機客户

D: 期貨交易所會員

參考答案[D]

9.

題幹: 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。

A: 客户代表

B: 公司的交易部經理

C: 公司的運作部經理

D: 出市代表

參考答案[D]

10.

題幹: 我國的期貨交易必須在( )內進行。

A: 期貨交易所

B: 商品交易市場

C: 商品產地

D: 買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

11.

題幹: 我國期貨交易所會員必須是( )。

A: 自然人

B: 事業單位

C: 境內企業法人

D: 境外企業法人

參考答案[C]

12.

題幹: 對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由( )決定。

A: 國家工商行政管理局

B: 中國證監會

C: 中國人民銀行

D: 中國期貨業協會

參考答案[B]

13.

題幹: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行( )管理。

A: 監督

B: 自律

C: 市場

D: 計劃

參考答案[B]

14.

題幹: 在我國，有三分之一以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時( )。

A: 理事會

B: 董事會

C: 會員大會

D: 職工代表大會

參考答案[C]

15.

題幹: 在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

A: 董事會

B: 理事會

C: 總經理

D: 理事長

參考答案[B]

16.

題幹: 《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會員大會由( )主持。

A: 中國證監會

B: 理事長

C: 總經理

D: 會員代表

參考答案[B]

17.

題幹: 投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經紀公司提出書面異議。

A: 交易完成15日

B: 交易完成30日

C: 收到結算報告的當天

D: 期貨經紀合同約定的時間

參考答案[D]

18.

題幹: 期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換後( )內向中國證監會派出機構報告並説明原因。

A: 3天

B: 3個工作日

C: 一週

D: 一個月

參考答案[B]

19.

題幹: 中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由( )支付。

A: 期貨經紀公司

B: 中國證監會派出機構

C: 中國證監會

D: 期貨經紀公司股東

參考答案[C]

20.

題幹: 期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會( )。

A: 暫停從業人員資格6個月至12個月

B: 撤消期貨從業人員資格並在2年內拒絕受理其從業人員資格申請

C: 撤消期貨從業人員資格並在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D: 公開通報批評

參考答案[C]

21.

題幹: 我國《期貨從業人員執業行為準則》自( )起施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C: 2003年10月1日

D: 2004年1月1日

參考答案[A]

22.

題幹: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

A: 身份證複印件並加蓋推薦公司公章

B: 學歷證書複印件並加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D: 人事部門的鑑定材料

參考答案[D]

23.

題幹: 中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。

A: 錄音記錄

B: 錄像記錄

C: 書面記錄

D: 五人以上參與

參考答案[C]

24.

題幹: 持境外期貨業務許可證的企業根據生產、經營計劃制定的本企業的套期保值計劃，須報( )備案。

A: 中國證監會

B: 上級主管部門

C: 期貨交易所

D: 國務院

參考答案[A]

25.

題幹: 每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核准後，到( )辦理登記手續。

A: 國務院

B: 上級主管部門

C: 中國期貨業協會

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

26.

題幹: 每年初,為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務年度風險額度登記確認函》的部門是( )。

A: 中國證監會

B: 國家商務部

C: 該企業開立相關帳户的銀行

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

27.

題幹: 投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由( )承擔責任。

A: 投資者所在的經紀公司

B: 投資者

C: 投資者和所在的經紀公司共同

D: 期貨交易所

參考答案[B]

28.

題幹: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A: 3

B: 2

C: 5

D: 1

參考答案[B]

29.

題幹: 期貨經紀公司( )，是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規範運作，實現其既定的工作目標，防範出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A: 內部控制制度

B: 內部控制文本制度

C: 內部監督體系

D: 內部控制模式

參考答案[A]

30.

題幹: 根據《關於加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡，儘量減少經營運作成本。

A: 相互制約

B: 相對獨立

C: 齊全完備

D: 分工負責

參考答案[B]

31.

題幹: 《期貨從業人員執業行為準則》是( )對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

A: 中國期貨業協會

B: 中國證監會派出機構

C: 中國證監會期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

32.

題幹: ( )是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規範。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業人員執業行為準則》

C: 《期貨從業人員行為規範》

D: 《期貨從業人員經紀業務規範》

參考答案[B]

33.

題幹: 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。

A: 期貨交易所規定的保證金比例

B: 期貨經紀公司規定的保證金比例

C: 客户實際交納的保證金

D: 中國證監會規定的保證金比例

參考答案[A]

34.

題幹: 期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的，由( )進行處理。

A: 所在地期貨交易所

B: 期貨業協會

C: 所在機構

D: 證監會規定的機構

參考答案[C]

35.

題幹: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由於行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

36.

題幹: 我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束後( )日內，每一年度結束後( )日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

參考答案[C]

37.

題幹: 期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。

A: 中國期貨業協會

B: 本交易所會員大會

C: 本交易所理事會

D: 中國證監會

參考答案[D]

38.

題幹: 投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核後報( )審批。

A: 中國期貨業協會

B: 期貨交易所

C: 中國證監會

D: 期貨交易所會員大會

參考答案[B]

39.

題幹: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是( )。

A: 非盈利企業法人

B: 非盈利民間團體

C: 官方機構

D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

40.

題幹: 在我國,期貨交易所的註冊資本出資人是( )。

A: 企業法人

B: 自然人

C: 會員

D: 國有企業

參考答案[C]

41.

題幹: 以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有( )。

A: 營業部形式

B: 分公司形式

C: 合作經營的營業部

D: 中國證監會許可的其他分支機構形式

參考答案[C]

42.

題幹: 期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是( )。

A: 服務周到

B: 技能熟練

C: 誠實信用

D: 小心謹慎

參考答案[C]

43.

題幹: 下列關於期貨經紀公司高級管理人員的説法，正確的有( )。

A: 高級管理人員離開推薦公司後，其高管任職資格仍有效

B: 高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C: 經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公佈前向中國證監會派出機構備案

D: 期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44.

題幹: 期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款( )。

A: 1萬以上

B: 3萬以上

C: 1-3萬

D: 3萬以下

參考答案[C]

45.

題幹: 境外期貨業務許可證持證企業的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

參考答案[C]

46.

題幹: 持境外期貨業務許可證的企業年檢合格，由( )在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標識並加蓋年檢戳記。

A: 國務院

B: 中國證監會

C: 中國期貨業協會

D: 國家外匯管理局

參考答案[B]

47.

題幹: 企業從事境外期貨業務須經( )批准。

A: 中國證監會

B: 國務院

C: 商務部

D: 國家外匯管理局

參考答案[B]

48.

題幹: 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A: 公開、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開、公信

D: 公開、公平、公正

參考答案[D]

49.

題幹: 提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括( )。

A: 採用容易引起誤解的宣傳方式進行自我誇大

B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還佣金

C: 以低於本公司其他客户手續費標準開發新客户

D: 開發客户時暗示與有關組織具有特殊關係

參考答案[C]

50.

題幹: 期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循規範化、( )、授權分責、監督制約、財務核對相符原則。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精細化

參考答案[A]

51.

題幹: 為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織( )。

A: 崗位培訓

B: 後續職業培訓

C: 分析師培訓

D: 學歷教育

參考答案[B]

52.

題幹: 期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應( )。

A: 及時向主管部門報告

B: 公平對待該投資者

C: 及時向所在期貨經營機構報告，注意防範投資者的信用風險

D: 瞭解投資者的投資目標

參考答案[C]

53.

題幹: 期貨公司在與客户訂立期貨經紀合同時，未提示客户注意《期貨交易風險説明書》內容，並未讓客户簽字或蓋章，造成客户在交易中損失的，屬於合同法中的( )。

A: 雙方違約行為

B: 違背誠實信用原則的行為

C: 惡意進行磋商

D: 單方違約行為

參考答案[B]

54.

題幹: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的( )條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

A: 無權代理

B: 職務代理

C: 越權代理

D: 表見代理

參考答案[D]

55.

題幹: 期貨公司與客户對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客户因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。

A: 不超過50%

B: 不超過20%

C: 不超過80%

D: 不超過60%

參考答案[C]

56.

題幹: 期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指( )。

A: 資金大户

B: 國外企業法人

C: 期貨中介機構

D: 國內非期貨經紀企業法人

參考答案[D]

57.

題幹: 期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低於( )收取手續費。

A: 交易所規定標準

B: 經營成本或行業自律標準

C: 證監會規定的標準

D: 期貨經紀公司規定的標準

參考答案[B]

58.

題幹: 某國有控股期貨公司總經理，因逾越職權私自為其他公司做經濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據我國刑法，該總經理可能被處以的最高刑期為( )。

A: 半年

B: 一年

C: 三年

D: 七年

參考答案[C]

59.

題幹: 申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。

A: 所在期貨經紀公司人事部門

B: 原工作單位保衞部門

C: 原工作單位人事部門

D: 户籍所在地派出所

參考答案[D]

60.

題幹: 下列( )不屬於期貨經紀公司建立和完善內部控制機制應遵循的原則。

A: 健全性原則

B: 合理性原則

C: 制度先行原則

D: 相互制約原則

參考答案[C]