2017期貨從業資格考試《法律法規》習題及答案

　　習題一：

單項選擇題

1.未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案選B。未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

2.未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。

A.責令改正，沒收業務收入，單處或者並處3萬元以下罰款

B.責令改正，單處或者並處1萬元以下罰款

C.給予警告，單處5萬元以下罰款

D.給予警告，單處或者並處3萬元以下罰款

答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者並處3萬元以下罰款。

習題二：

1.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，並處()。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上5萬元以下罰款

C.5萬元以上10萬元以下罰款

D.20萬元以下罰款

答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者並處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，並處3萬元以下罰款。

2.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客户參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處()。

A.1萬元以上3萬元以下的罰款

B.1萬元以上5萬元以下的罰款

C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客户參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　習題二：

1.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開户銀行的期貨保證金賬户餘額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客户權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬户中保證金餘額合計為12億元，公司劃入期貨賬户中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的淨資本低於風險監管指標預警標準的是(　　)P103-104

A.1.4億元

B.1.5億元

C.1.6億元

D.1.7億元

答案：AB

2.吳某為期貨公司客户，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委託給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬户發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是(　　)P139+17

A.10萬元

B.9萬元

C.8萬元

D.7萬元

答案：C

3.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況採取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下説法正確的是(　　)P143+49

A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人蔘加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所採取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

答案：BC

4.某期貨公司的期末淨資本為5000萬元，期末客户權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司採取以下監管措施(　　)P106+14

A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話

C.向公司出具警示函

D.責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率

答案：A

5.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例(　　)P105+32

A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

C.符合風險監管指標規定標準要求，並優於風險監管指標的預警標準

D.符合風險監管指標規定標準要求，但低於風險監管指標的預警標準

答案：D

某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司採取以下監管措施(　　)P105+32

A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業務

D.無需採取監管措施

答案：B