2017期貨從業資格考試《法律法規》練習題（附答案）

練習題一：

1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。

A.保證金制度

B.當日無負債結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

參考答案[ABCD]

2.同時採用以下交易機制或者具備以下交易機制特徵之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。

A.採用集中交易方式進行標準化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

D.保證金收取比例低於合約標的額20%的

參考答案[ACD]

3.期貨交易所會員享有的權利包括( )。

A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B: 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

C: 聯名提議召開會員大會

D: 按照規定轉讓會員資格

參考答案[ACD]

4.期貨業協會履行下列職責：()。

A.組織會員遵守期貨法律法規和政策 考試大論壇

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰

D.組織期貨從業人員的業務培訓

參考答案[ABD]

5.期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括( )。

A: 健全性原則

B: 有效性原則

C: 合理性原則

D: 相互制約原則

參考答案[ACD]

6.期貨投資者保障基金可以運用於()。

A.銀行存款

B.國債

C.中央級金融機構發行的金融債券

D.中央銀行票據

參考答案[ABCD]

7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.完全保障

參考答案[ABC]

8.《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：( )

A.期貨經紀公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業務許可證》的企業

D.期貨諮詢機構

參考答案[ABCD]

9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。

A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的`其他合法財產

參考答案[ABCD]

10.關於中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是( )。

A: 中國證監會在認為市場出現異常情況時，可採取延遲開市等措施化解風險

B: 中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C: 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D: 中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]