2017證券從業資格考試模擬題
證券是一種熱門的投資,也是一種很有前景的職業,證券從業資格考試因此很受歡迎。下面是yjbys小編為大家整理的證券從業資格考試模擬題。歡迎閲讀。
金融市場基礎
組合選擇題
1、發行可轉換債券公司設置贖回條款的目的包括( )。
I.促使債券持有人轉換股份
II.能使發行公司避免市場利率下降後,繼續向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失
III.保證可轉換債券順利地轉換成股票,預防投資者到期集中擠兑引發公司破產的悲劇
IV.保護債券投資人的利益
、IV
B.I、II、III
C.I、II
、III、IV
正確答案:C
解析:設置贖回條款最主要的功能是強制債券持有者積極行使轉股權,因此又被稱為加速條款,同時也能使發行公司避免市場利率下降後,繼續向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第III項是設置強制性轉換調整條款的目的。第IV項是回售條款的作用。
2、投資債券基金主要面臨的.風險包括( )。
I.利率風險 II.操作風險
III.流動性風險 IV.信用風險
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
、III、IV
D.I、III、IV
正確答案:D
解析:投資債券基金主要面臨三類風險:一是利率風險,即銀行利率下降時,債券基金在獲得利息收益之外,還能獲得一定的價差收益,而銀行利率上升時,債券價格必然下跌;二是信用風險,即如果企業債本身信用狀況惡化,企業債、公司債等信用類債券與無信用風險類債券的利差將擴大,信用類債券的價格有可能下跌;三是流動性風險,債券基金的流動性風險主要表現為“集中贖回”,但目前出現這種情況的可能性不大。
3、中央銀行的職能包括( )2016年證券從業資格考試題庫及答案2016年證券從業資格考試題庫及答案。
I.制定和執行貨幣政策
II.通過審慎有效的監管,增強市場信心
III.防範和化解金融風險
IV.維護金融穩定
、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
、IV
正確答案:B
解析:中國人民銀行是中國的中央銀行,在國務院領導下,制定和執行貨幣政策,防範和化解金融風險,維護金融穩定,提供金融服務。
證券市場法律法規
組合選擇題
1、根據《關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,在內幕信息敏感期內,與內幕信息知情人員聯絡、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,相關交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的,要從( )等方面認定“相關交易行為明顯”。
I.時間吻合程度 II.交易背離程度
III.利益關聯程度 IV.投資收益情況
A.I、II、IV
、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正確答案:C
解析:根據《關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,在內幕信息敏感期內,與內幕信息知情人員聯絡、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,相關交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的,要從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯程度等方面予以認定。
2、證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務,應當具備的條件包括( )
I.公司淨資本符合中國證監會的規定
II.公司註冊資本和淨資產不低於人民幣500萬元
III.建立健全的盡職調查制度,具備良好的項目風險評估和內核機制
IV.公司財務會計信息真實、準確、完整
A.I、II、IV
、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正確答案:D
解析:證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務,應當具備下列條件:(1)公司淨資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度,嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度,具備良好的項目風險評估機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整
(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄2016年證券從業資格考試題庫及答案資格證考試。(6)財務顧問主辦人不少於5人。(7)中國證監會規定的其他條件。
3、背信運用受託財產罪的犯罪主體包括( )。
I.商業銀行 II.國有企業
III.民營企業 IV.證券交易所
A.I、IV
B.I、II、IV
、III、IV
D.I、II、III
正確答案:A
解析:背信運用受託財產罪的犯罪主體是特殊主體,即金融機構,具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。
-
2017證券從業資格考試《金融市場》精選測試題及答案
測試題一:(1)以下關於派發股利的説法.正確的有()。Ⅰ.股權登記日.即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期Ⅱ.除息除權日.通常為股權登記日之後的3個工作日Ⅲ.股利宣佈日.即公司董事會將分紅派息的消息公佈於眾的時間Ⅳ.派發日.即股利正式發放給股東的日期A:...
-
2017年證券從業資格考試衝刺練習題
一、單項選擇題1.從事證券業務的專業人員不包括()。A.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員B.基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員C.證券資信評估機構中從事證...
-
2017年證券從業考試金融市場基礎知識模擬試卷及參考答案
一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)1.()被稱為逐日盯市制度。A.集中交易制度B.限倉制度C.結算所實行無負債的每日結算制度D.保證金制度2.下列不屬於金融期貨的主要交易制度的是()。A.保證金制度B.分散交易...
-
2017年證券從業資格《投資分析》模擬試題「附答案」
一、單項選擇題1.在具體實施投資決策之前,投資者需要明確每一種證券在風險性、收益性、()和時間性方面的特點。A.價格的多變性B.價值的不確定性C.個股籌碼的分配D.流動性2.()提出和建立的現代證券投資組合理論,其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本...