2016年證券從業考試證券交易考前熱身題及答案

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1、目前我國投資者的資金賬户一般是在(　　)開立。(答案:A)

A、經紀商

B、銀行

C、第三方

D、上市公司

2、上海證券交易所B股買賣委託，一個交易單位的標準為(　　)。(答案:A)

A、100股

B、500股

C、1000股

D、1500股

3、證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃開立(　　)個專用證券賬户。(答案:A)

A、1

B、2

C、3

D、每500萬元註冊資本可開立1

4、投資者交付證券經營機構的交易結算資金，由證券經營機構轉存銀行，利息按(　　)轉入投資者開立在證券經營機構的資金賬户。(答案:A)

A、活期存款利率

B、流動資金貸款利率

C、定期存款利率

D、固定資產貸款利率

5、證券公司(　　)佔淨資產的比例不得低50%。(答案:A)

A、流動資產

B、無形資產

C、固定資產

D、遞延資產

6、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定(　　)摺合相加而成。(答案:D)

A、收益率

B、面值

C、折現率

D、折算率

7、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似於(　　)。(答案:D)

A、股票買賣

B、申購配股權證

C、現金紅利發放

D、新股申購

8、金融期權交易中進行流通轉讓的對象是(　　)。(答案:B)

A、金融期貨

B、金融期權合約

C、金融衍生工具

D、金融期貨合約

9、在(　　)情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。(答案:C)

A、全價交易

B、市價交易

C、淨價交易

D、買賣價交易

10、證券營業部的通訊設備管理包括(　　)。(答案:D)

A、機型先進、容量充足

B、機型容量

C、運行效率、行情分析系統

D、數量、質量管理，突發事件中的應急處理能力，維修保養

11、以下關於銀行間市場自營買賣的'説法錯誤的是(　　)。(答案:D)

A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C、採取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D、交易手續簡單、清晰，費時少

12、下列不屬於證券經紀業務特點的是(　　)。(答案:A)

A、交易物的不變性

B、客户資料的保密性

C、客户指令的權威性

D、證券經紀商的中介性

13、債券買斷式回購交易也稱(　　)。(答案:B)

A、封閉式回購

B、開放式回購

C、一次性回購

D、雙向回購

14、證券營業部內部控制應重點防範的內容不包括(　　)。(答案:D)

A、越權經營

B、預算失控

C、道德風險

D、決策失誤

15、營業部直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統技術安全的崗位，必須實行(　　)。(答案:A)

A、雙人負責制

B、輪換崗位制

C、責任追究制

D、崗位責任制

16、證券公司應當按上一年營業費用總額的(　　)計算營運風險的風險準備。(答案:B)

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

17、在我國，證券交易所編制指數時，採用(　　)公式計算。(答案:C)

A、加權平均法

B、移動加權平均法

C、派許加權綜合價格指數

D、幾何加權平均

18、在營業部固定資產實物管理中，財務部門負責固定資產的(　　)，確保固定資產的核算真實、準確。(答案:C)

A、實物管

B、卡片管理

C、價值管理

D、財務管理

19、營業部計算機機房防雷保護地的接地電阻應小於(　　)歐姆。(答案:D)

A、4

B、6

C、8

D、10

20、由於技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人也可使用(　　)作為應急措施劃撥資金。(答案:D)

A、電話劃款憑證

B、網絡劃款憑證

C、書面劃款憑證

D、傳真劃款憑證