2015年證券從業《證券交易》考試真題及答案

1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的最低限額為(　　)。

A.交易數量不低於300萬份，或交易金額不低於300萬元人民幣

B.交易數量不低於100萬份，或交易金額不低於300萬元人民幣

C.交易數量不低於300萬份，或交易金額不低於500萬元人民幣

D.交易數量不低於100萬份，或交易金額不低於500萬元人民幣

2.關於交易異常情況的處理，下列説法不正確的是(　　)。

A.交易異常情況出現後，證券交易所可視情況需要單獨或者同時採取技術性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施

B.證券交易所採取技術性停牌、臨時停市等措施，要及時報告中國證監會

C.交易異常情況出現後，證券交易所應及時向市場公告

D.對技術性停牌或臨時停市的決定，中國證監會要通過網站及相關媒體及時予以公告

3.根據《深圳證券交易所交易規則》的規則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為(　　)。

A.數量不低於10萬股，或者交易金額不低於100萬元人民幣

B.交易金額不低於500萬元人民幣

C.數量不低於50萬股，或者交易金額不低於300萬元人民幣

D.交易金額不低於100萬元人民幣

4.根據我國現行的交易規則，證券交易所證券的開盤價為(　　)。

A.當日該證券的第一筆買入委託價

B.當日該證券的第一筆成交價

C.該證券上一交易日的最後一筆成交價

D.當日該證券的第一筆賣出委託價

5.根據我國現行有關交易制度規定，下列選項中可進行當日迴轉交易的是(　　)。

A.債券

B.基金

C.B股

D.A股

6.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券(　　)。

A.最後一筆交易成交價

B.最後3分鐘集合競價產生的價格

C.最後一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最後一筆交易)

D.最後一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最後一筆交易)

7.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為(　　)。

A.數量不低於10萬份，或交易金額不低於100萬元人民幣

B.數量不低於60萬份，或交易金額不低於500萬元人民幣

C.數量不低於300萬份，或交易金額不低於100萬元人民幣

D.數量不低於300萬份，或交易金額不低於300萬元人民幣

8.在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的.是(　　)。

A.證券業協會

B.證券登記結算公司

C.證券交易所

D.中國證監會

9.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為(　　)。

A.數量不低於1萬手，交易金額不4低於1000萬元人民幣

B.數量不低於1萬手，交易金額不低於2000萬元人民幣

C.數量不低於2萬手，交易金額不低於1000萬元人民幣

D.數量不低於2萬手，交易金額不低於2000萬元人民幣

10.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為(　　)股票，它是指發行股票的上市公司出現某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。

B.S

11.(　　)年11月，深圳證券交易所頒佈《中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定》。

A.200

B.2005

C.2006

D.2007

12.下列關於大宗交易的説法錯誤的是(　　)。

A.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B.申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少願以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交

C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定

D.大宗交易經交易所確認後，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，並必須承認交易結果

13.某上市公司每10股派發現金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除權(息)報價應為(　　)元。

A.1.50

B.6.40

C.9.40

D.11.05

14.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數，以反映證券交易總體價格的變動和趨勢，並(　　)。

A.按規定每分鐘發佈一次

B.在交易日收盤時發佈

C.在交易日開盤時發佈

D.隨即時行情發佈

15.按照現行規定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司持牌交易A股數量，合計不得超過該上市公司總股本的(　　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

16.我國證券交易所證券指數的編制遵循(　　)的原則。

A.高效準確

B.簡便易用

C.公開透明

D.公平及時

17.上海證券交易所和深圳證券交易所(　　)要發佈包括證券交易即時行情、股價指數等交易信息。

A.每旬

B.每週

C.每個交易日

D.每月

18.證券交易公開信息涉及機構的，公佈名稱為(　　)。

A.機構開户所使用的名稱

B.機構專用

C.機構所使用的交易席位號

D.交易席位所屬的公司名稱

19.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為(　　)。

A.單隻股票漲跌幅-中小企業板塊指數漲跌幅

B.(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100010

C.當日成交股數/流通股數×100%

D.單隻股票漲跌點數一中小企業板塊指數漲跌點數