2017證券從業考試證券交易備考試題及答案

　　一、單項選擇題

1、境內法人申請開立證券賬户時，客户填寫(　　)，並提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或註冊登記證書)及複印件或加蓋發證機關確認章的複印件、經辦人有效身份證明文件及複印件。

A.《自然人證券賬户註冊申請表》

B.《機構證券賬户註冊申請表》

C.《證券賬户註冊資料查詢申請表》

D.《合夥企業等非法人組織證券賬户註冊申請表》

2.自然人申請補辦新號碼上海證券賬户卡時，還應提供其指定交易證券營業部(或B股託管機構)出具的原(　　)。

A.證券賬户凍結證明

B.證券賬户結算證明

C.資金賬户凍結證明

D.資金賬户結算證明

3.在(　　)，營銷人員應當使得客户有一個態度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。

A.認知階段

B.情感階段

C.猶豫階段

D.最終行為階段

4.(　　)是證券公司通過營銷渠道，採取多種促銷方式，與客户建立關係並促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。

A.客户服務

B.客户諮詢

C.客户招攬

D.客户反饋

5.發行人和主承銷商應在網上發行申購日(　　)個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合併刊登。

A.1

B.3

C.5

D.10

6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市後根據每個股東股票賬户中的持股量，按照(　　)自動增加相應的股數。

A.有償送股比例

B.約定送股比例

C.有效送股比例

D.無償送股比例

7.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基於(　　)。

A.分公司系統

B.結算系統

C.互聯網

D.交易系統

8.開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發佈系統中的“最新價”欄目揭示(　　)。

A.基金資產淨值

B.每份基金份額面值

C.基金份額累計淨值

D.每百份基金份額淨值.

9.上海證券交易所實行全面指定交易後，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在(　　)閉市後向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。

A.配股公告日

B.配股登記日

C.配股公告日後一天

D.配股登記日後一天

10.對於《關於作好股份公司終止上市後續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行後(　　)個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

A.3

B.10

C.15

D.30

11.具有銀行間市場交易資格的'證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣是(　　)。

A.銀行間市場的自營買賣

B.櫃枱自營買賣

C.交易系統自營買賣

D.債券市場自營買賣

12.證券公司的證券自營業務使用的資金是(　　)。

A.經紀客户的資金

B.證券交易準備金

C.監管機構下撥的資金

D.自有或依法籌集可用於自營業務的資金

13.證券自營業務資金持有一種權益類證券的成本不超過淨資本的(　　)。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

14.下列不屬於“可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件”的選項是(　　)。

A.公司發生重大債務和未能清償到期債務的違約情況

B.公司生產經營的外部條件發生的重大變化

C.公司發生虧損或損失

D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化